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1、南开大学21秋证券投资在线作业一答案参考1. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A2. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A3. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B4. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C5. 流动资产扣
2、除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B6. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB7. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案：F8. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案：D9. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PS
3、Y参考答案：D11. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A12. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为。13. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B14. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：A
4、B15. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B17. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C18. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 产品
5、有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T21. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC22. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F23. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的。( )T.对F.错参考答案：F24. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答
6、案：T25. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD26. 下列不属于财政政策手段的是( )A.再贴现政策B.转移支付制度C.税收D.国债参考答案：A27. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A28. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A29. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C30. 下
7、列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D31. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B32. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C33. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大
8、程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B34. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T35. 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )A.正确B.错误参考答案：B36. 风险投资是一种以( )方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资未上市新兴中小公司的投资形式。A.公开募集B.私募C.财政拨款D.贷款参考答案：B37. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的
9、指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C38. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T39. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C40. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D41. ( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B42. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.
10、产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD43. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A44. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C45. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B46. ( )也称次级收购。A.第三期收购B.第二期收购C.首次
11、收购D.越级收购参考答案：B47. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A48. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B49. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D50. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案：B51. 红三兵走势是：_。A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C52. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的(
12、)，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A53. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )A.正确B.错误参考答案：A54. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A55. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B56. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A57. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成
13、交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A58. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C59. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B60. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确
