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1、安徽省基金从业资格:互换合约之利率互换试题本卷共分为大题50小题，作答时间为180分钟，总分00分,60分及格。一、单选题（共50题,每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）1.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 .证券投资基金B.银行理财产品 C.券商集合筹划 银行定期存款2.在基金募集期间，最重要的信息披露文献有_。 A.基金合同B基金招募阐明书 C.基金托管合同 .基金年度审计报告.公司补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票B发行短期债券 C发行长期债券 .购买政府债券 4国家法律对基金信息披露的规范重要体目前_中。证券法 B.证券投资基金法C证券投资基金运作管理措施 D证券
2、投资基金信息披露管理措施 5. 基金托管人在基金运作中的作用重要有_。 A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督 .保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其她有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其她资料,保存期不少于_年。A.10 .1 C.2 D 7.契约型基金和公司型基金的划分根据是。 A.基金份额与否固定 .法律形式不同 .投资对象不同 D.投资目的不同 8 国内目前只能由_担任基金管理人。商业银行 基金管理公司 基金注册登记机构 D证券公司9. 根据权证行权所买卖的标的股票来源
3、不同，权证可分为_。 A.认股权证和备兑权证 B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证 .股权类权证和债权类权证 10.股票基金持股集中度是指_。 A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 .前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 11.封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益的()。 .50 .60% C80% D.9%. 上市公司公积金的来源有。A股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 根据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定
4、公积金 C.股东大会决策后提取的任意公积金 D.公司通过若干年经营后来资产重估增值部分 3 由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定出错误的投资方略,由此引起的风险是_。 A.投资管理风险 B.通货膨胀风险职业道德风险 D公司治理风险 14. 基金年度报告披露的重要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告D.托管人报告 15 _是基金管理公司最基本的一项业务。 基金的募集与销售 .投资管理业务C.基金运营 D.投资征询服务1.在基金营销组合的四大要素中，_的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 产品 B费率 C.渠道 D.促销 1.金融
5、衍生工具的特性有_。 .跨期性 杠杆性 C联动性 D.高风险性 18 “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一种_。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 契约型基金19. 初次公开发行的股票以_方式拟定股票发行价格。 A.询价B.协商定价 C.网上竞价 D.资产核算定价 20.目前国内QDII基金的募集程序重要涉及_等环节。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDI基金产品的申请及核准 C.经营外汇业务资格申请,.基金份额发售 1. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期互换钞票流的金融交易,称之为_。A.金融股权 B金融期货 C金融互换D.构造化金融衍生工具
6、 2下列有关基金份额申购和赎回的说法，不对的的是_。 .开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当天基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C投资人在基金合同商定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认 23. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为（)元。 A.1 B.1.0 C1.13 D.1.4
7、24.证券交易所通过持续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C.公开招标 D.公开竞价 25. _是基金管理公司最基本的一项业务。.基金的募集与销售 .投资管理业务 .基金运营 D投资征询服务2.分发或发布基金宣传推介材料,应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及_。 A.基金宣传推介材料的形式 基金宣传推介材料的用途阐明 C.基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容的原件以及有关获奖证明的原件7下列各要素中,基金促销手段不涉及_。 A.人员推销 .广告促销 .内部公示 D营业推广 28.基金销售机构应_。 A.不在同一时间代销多只
8、基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，辨认客户有效身份 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 9某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为0%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理措施的规定，该基金属于_。A股票基金 债券基金 C.货币市场基金.混合基金 30. 下列有关中国证监会职责的说法，对的的有_。 负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行.负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场3. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A.批准她人以其本人的名义从事基金销售业务
9、B承诺运用基金资产进行利益输送.直接代理客户进行基金认购 .与投资者以口头商定亏损分担3.资产证券化是以特定的_为基本发行证券。 .资产池 .投资组合 C偿债资产 D债务池3. 证券投资基金的市场营销不涉及的活动有_。 产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D.基金销售34上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式拟定,应不低于公示招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一种交易日均价。 A10.15C.0 D30 35 下列有关QDII基金申购和赎回的说法,对的的有_。 .申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净
10、值为基准进行计算 “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当天的申购与赎回申请可以随时撤销 36. 有关开放式基金,如下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采用“金额申购,份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换37 有关证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列论述对的的有_。 A.流通市场是发行市场的前提 B.发行价格受交易价格影响 C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基本. 下列各项中,属于基金面临的外部风险的是。 经营风
11、险 B.管理水平风险 .职业道德风险 D.合规风险9 基金份额净值等于_除以基金目前的总份额。 A.基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D.基金资产估值40.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A.避免基金财产挪作她用,有效保障资产安全B促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益 计算并公示基金资产净值,拟定基金份额申购、赎回价格.防备、减少基金会计核算中的差错4. 从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_,通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基本知识 证券投资基金 C证券发行与承销 D.证券投资基金销售基本知识
12、42. 份额净值保持在元人民币不变的是_。 A股票基金B.债券基金 C混合基金 货币市场基金43. 下列有关国家股的说法,错误的是_。 .国家股是国有股权的一种构成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有.国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构4. 有关债券的基本性质,下列描述错误的是_。 A.债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权45基金交易费中,由证券公司向基金收取的是
13、_。 佣金 过户费 .经手费 D证管费6. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为.100元,赎回费率为.0,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 . 095 B.95 C.10 945 1054.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B.高久期低信用债券基金 C.低久期高信用债券基金 .低久期低信用债券基金48. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定规定销售机构信息管理平台应_。A具有基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 .具有基金销售费率的监控机制 C具有基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D.支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用9. 根据中国证监会的有关规定,基金认（申)购费率将按_为基本收取。 认(申)购份额 净认(申）购份额 C认（申)购金额 D.净认(申)购金额0. 下列金融产品中，信息披露限度最高的是_。银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 券商集合筹划
