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1、2022年基金从业资格证考试密押卷带答案1. 单选题 在以下产品中，适合采用全额结算的是（）。 A、公司债买卖 B、国债买断式回购到期购回 C、权证买卖 D、创业板股票买卖答案 【B】解析 略2. 单选题 关于项目退出方式，以下表述错误的是( )。 I.从退出成本的角度来看，相对于首发上市来说，在场外交易市场挂牌所需费用相对较低 II.协议转让的退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性 III.从退出效率的角度来看，一般上市转让退出比协议转让的方式效率高 IV.从退出收益的角度来看,一般清算退出的收益较高 A.I、II、III B.I、III、.IV
2、C.II、III、IV D.III、IV答案 D解析 本题考查项目退出的主要方式。从退出成本的角度来看，首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。在场外交易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制 、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低，故I正确。协议转让的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性，故II正确。从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起 ，完成首次公开发行股票并上市（以下简称首发上市）一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。对协议转让而
3、言，收购方和被收购方谈定交易价格和条件后，就可以进行交割，并且交易后不存在限售期的问题，股权投资基金通过协议转让退出的方式可以更快地收回现金，实现快速退出，故III错误。从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退岀和协议转让退出的收益高，故IV错误。3. 单选题 根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法()。 A.特雷诺比率 B.夏普比率 C.信息比率 D.跟踪误差答案 A解析 略4. 单选题 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。 A、前台业务系统 B、后台业务系统 C、后台管理系统 D、应用系统的支持系统答案 【B】解析 略5. 单
4、选题 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（） .通过与投资者签订委托投资协议书的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 .鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品 .在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告 A.、IV B.、 C.、 D.、IV答案 A解析 项，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。、IV项，私募基金应当向合格投资者募集。项，基金宣传推介材料所使用的
5、语言表述应当准确清晰，应当特别注意不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。6. 单选题 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。 A.包括认购费 B.包括申购费 C.包括销售服务费 D.包括管理费答案 D解析 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。7. 单选题 在估值项目中，采用乘数法的可比指标不包括（）。 A、市
6、净率 B、市盈率 C、市销率 D、市价答案 【D】解析 略8. 单选题 证券投资基金起源于（）。 A、1943年英国的海外政府信托契约 B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托 D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金答案 【D】解析 略9. 单选题 某基金公司举办投资者教育活动.向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。 .投资决策 .资产配置 .权益保护 .防范诈骗 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。10.
7、 单选题 债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。 A、追求短期收益 B、追求高收益 C、偏好高风险高收益 D、追求稳定收益答案 【D】解析 略11. 单选题 证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。 A、审核基金设立申报材料 B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查 C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映 D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管答案 【B】解析 略12. 单选题 在投资者签署基金合同之前，（）应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。 A、基金管理人 B、基金募集机构 C、基金托管人 D、基金份额
8、登记机构答案 【B】解析 略13. 单选题 追赶机制是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向（）分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为（）的业绩报酬。 A、基金托管人，基金托管人 B、基金投资者，基金管理人 C、基金管理人，基金管理人 D、基金投资者，基金托管人答案 【C】解析 略14. 单选题 在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。 A、对冲平仓 B、实物交割 C、现金交割 D、现券交割答案 【A】解析 略15. 单选题 在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收
9、购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判 C、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准 D、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议答案 【B】解析 略16. 单选题 在我国，（）约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务 A、基念份额上市交易公告书 B、基金成立公告 C、基金合同 D、招募说明书答案 【C】解析 略17. 单选题 在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。 A、投资部 B、财务部 C、交
10、易部 D、研究部答案 【C】解析 略18. 单选题 证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是（） A、没收违法所得 B、取消资格 C、罚款 D、电话提示、警告答案 【D】解析 略19. 单选题 关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是() A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜 B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查 C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书 D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜答案 A解析 本题考查并购退出。以并购方式实现退出的程序，可分为6
11、个步骤：股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定，股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。转让方与受让方谈判并签署股权转让协议。股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改
12、公司章程和股东名册中的相关内容。向工商行政管理部门申请公司变更登记。20. 单选题 在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。 A、历史平均回报率 B、历史最高回报率 C、历史最低回报率 D、预测回报率答案 【A】解析 略21. 单选题 最常用的VaR估算方法不包括（）。 A、方差法 B、参数法 C、历史模拟法 D、蒙特卡洛模拟法答案 【A】解析 略22. 单选题 债券基金与债券的区别（）。.债券基金的收益不如债券的利息固定.债券基金没有确定的到期日.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测.投资风险不同 A、 B
13、、 C、. D、.答案 【C】解析 略23. 单选题 证券业协会性质上是（）。 A、证券投资人 B、证券服务机构 C、自律性组织 D、证券监管机构答案 【C】解析 略24. 单选题 中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。 A、创业投资基金 B、企业型基金 C、合伙制基金 D、公司制基金答案 【A】解析 略25. 单选题 账面价值法是指公司（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。 A、资产负债；资产负债表 B、现金流量；现金流量表 C、利润；利润表 D、股东权益；股东权益变更表答案 【A】解析 略26. 单选题 遵循GPS可以提高业绩报告的透明度，确保在（）且可比的基础上报告投资业绩数据，让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性。 A、致、可靠、公平 B、简洁、可靠、公平 C、一致、信用、公平 D、简洁、可靠、平衡答案 【A】解析 略27. 单选题 在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合不可能达到的效果是（）。 A、使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大 B、降低整个投资组合的非系统风险 C、使得组合投资收益的波动变小 D、某些情形下，组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消
