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1、2012年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题三（含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的()计算有关风险资本准备。A0.8B1C1.5D22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。A证券面值GNP B证券市值GDP C证券面值GDP D证券市值GNP3. 通常情况下，证券的收益率()。A与偿还期成正比，与风险性成反比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成正比，与风险性成正比D与偿还期成反比，与风险性成正比4.
2、证券业从业人员执业行为准则于()由()正式颁布实施。A2008年1月19日中国证监会B2008年1月19日中国证券业协会C2009年1月19日中国证券业协会D2009年3月9日中国证监会5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布()，启动了股权分置改革试点工作。A关于上市公司股权分置改革的指导意见B上市公司股权分置改革管理办法C关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见6. 证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日
3、起()个工作日内向中国证券业协会报告。A3B5C10D157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A股票编号B股票名称C股票的记载方式D股东权利8. 证券市场监管的主要手段是()。A经济手段B法律手段C行政手段D自律方式9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为()。A偿还性B流动性C安全性D收益性10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是()A市场准入制度B信息披露制度C交易规则D清算交割制度1
4、2. 根据公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入()。A法定公积金B资本公积金C任意公积金D盈余公积金13. 我国证券法规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经()批准。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会14. 目前道琼斯股价指数是采用()方法计算的。A加权股价指数法B除数修正的简单平均法C加权股价平均法D简单算术股价平均法15. 2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了()，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A上证综指ETFB上证180ETFC上证50ETFD上证红利ETF16. 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市条件
5、、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。A证券交易活动B上市公司C证券交易所会员D证券登记结算17. 2004年10月，()发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国结算中心18. 证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是()。A人民币2000万元B人民币5000万元C人民币10000万元D人民币15000万元19. 公司以货币形式支付的股息，称为()。A现金股息B股票股息C财产
6、股息D负债股息20. 沪深300行业指数将上市公司分为()个行业。A7B10C13D1621. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的()。A10B15C20D2522. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息23. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息24. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为()。A10B5C20%D不设涨幅限制25. 场外交易市场的价格决定方式为()。A
7、议价方式B公开竞价方式C集合竞价方式D连续竞价方式26. 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是()之一。A基准利率B贷款利率C市场利率D存款利率27. 外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A股票B存托凭证C权证D股票期权28. 我国证券法规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。A一年B二年C三年D五年29. 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券。A债券B公司债券C优先股D普通股30. 证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波
8、动的行为属于()。A行情监控B证券监控C资金监控D交易监控31. 金融衍生工具产生的直接动因是()。A规避风险和套期保值B金融创新C投机者投机的需要D金融衍生工具的高风险高收益刺激32. 金融期货是以()为对象的期货交易品种。A股票B债券C金融期货合约D金融证券33. 利率期货以()作为交易的标的物。A浮动利率B固定利率C市场利率D固定利率的有价证券34. IB制度起源于()。A英国B美国C荷兰D日本35. 在以下几种基金中，管理费率最低的是()。A货币市场基金B股票基金C债券基金D认股权证基金36. 基金资产净值是()。A某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B某一时期某一投资基金单
9、位的实际价格C某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格37. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。A证券公司B基金管理人C证券登记公司D基金托管人38. 金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A多方面B互相C双方面D单方面39. 按投资标的划分，基金可分为()。A债券基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D契约型基金与公司型基金40. 开放式基金的交易价格主要取决于()。A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益的贴现值41. 契约型基金筹集的资金属于()。A公司
10、资本B借入资金C信托财产D自有资金42. 目前发行的国际债券中最重要的是()。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券43. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债44. 早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行()。A赤字国债B特种图债C实物国债D货币国债45. 欧洲债券的特点是()。A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家46. 在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券()。A高B低C相
11、同D不确定47. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场48. 认股权证实质上是一种股票的()。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权49. 基金管理费通常是()。A逐日计提，按日支付B逐周计提，按月支付C逐日计提，按月支付D逐日计提，按周支付50. 优先股票的“优先”主要体现在()。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先51. 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事()。AA股交易BB股交易C债券
12、交易D基金交易52. ()是每股股票所代表的实际资产的价值。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值53. 记名股票遗失，()。A股东资格消失B股东权利消失C股东可以向公司申请补发股票D股东不可以向公司申请补发股票54. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且()。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便55. 根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和()。A票据市场B短期债券市场C资金市场D资本市场56. 我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A10B5C20D3057. 证券交易所具有监督职能，它属于()。
13、A政府监管部门B地方所属的监管机构C立法机构委派的监管部门D自律性监管机构58. 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益59. 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是()。A持有的股票价值增加B持有的股票数增加C持有的股票价值减少D持有的股票数减少60. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）61. 在现代社会中，不常见的公司形式有()。A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D两合公司62. 下列说法正确的是()。A利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于63. 证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。A
