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1、证券投资与管理复习思考题一、 填空题填空题答案K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为_。实体RSI是计算市场_强弱对比的指标。买卖双方力量公司分析可以分为_分析和_分析两大部分。基本素质、财务股票交易程序的环节包括是开户、_、_、交割与过户。委托买卖、竞价成交会计上把股东权益分为股本、资本公积、盈余公积和_四部分。未分配利润技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、_、历史会重演。市场是有趋势的流动比率是衡量企业_能力的指标。短期偿债证券的承销方式有_、_和_三种。包销、代销、助销证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有_、_、最高价和最低价，其中_是技术分析最重要的价格指标。开盘
2、价、收盘价、收盘价证券交易所的组织形式有_和_两种。会员制、公司制证券可分为_和_两大类。有价证券、无价证券证券投资的收益性一般与风险性成_关系，与其流通性成_关系，与其持有期长短成_关系。正向、反向、正向证券投资风险有_和_两大类。系统性风险、非系统性风险二、 单项选择题单项选择题答案（ ）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。A速动比率B流动比率C产权比率D资产负债率A（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ABBBBBBCADAAB（ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。A地方债券B金融债券C公司债券D国家债券D（ ）是证券投资者对证券商所作的业务指示。A
3、开户B委托C清算D交割BK线图中十字线的出现，表明( )。A买方力量还是略微比卖方力量大一点B卖方力量还是略微比买方力量大一点C买卖双方的力量不分上下D行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义CMACD指标是指（ ）。A移动平均数B平滑异同移动平均数C相对强弱指标D威廉指标B安全性最高的有价证券是（ ）。A国债B股票C公司债券D企业债券A除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。A非累积优先股B非参与优先股C可赎回优先股D股息率固定优先股B当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（ ）。A看涨市场B空头市场C看跌市场D交易市场A当经济稳步增长、发展前景看
4、好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（ ）。A公司债券B国库券C普通股D优先股C封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。A赎回B证交所上市C既可赎回，又可上市D柜台交易B根据公司法规定，股票不得以（ ）。A平价发行B溢价发行C折价发行D面额发行C股票未来收益的现值是股票的（ ）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值D计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。A贴现债券B复利债券C单利债券D累进利率债券B技术分析的反转形态有（ ）。A三角形B头肩形C旗形D长盒形B具体运营证券投资基金的是（ ）。A基金托管人B基金承销人C基金投资者D基金管理人D开放式
5、基金的交易价格取决于（ ）。A基金总资产值B基金单位净资产值C供求关系D其他B每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值C某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（ ）。A8.2B8.26C9.26D8.69B某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是（ ）。 A6B12C20D24C期权的（ ）无需向交易所缴纳保证金。A卖方B买方或者
6、卖方C买卖双方D买方D如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。A相等B相反C相同D无规律性B上海、深圳证券交易所均在每个营业日开市前采用（ ）形成开盘价，在交易过程中采用（ ）形成成交价。A集合竞价方式 集合竞价方式B连续竞价方式 连续竞价方式C连续竞价方式 集合竞价方式D集合竞价方式 连续竞价方式D深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为（ ）。A11B12C10D13C使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（ ）。A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D会导致亏损B收盘价、开盘价、最低价相
7、等时所形成的K线是（ ）。AT型B倒T型C阳线D阴线B投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（ ）。A只需开设上海证券账户 B只需开设深圳证券账户C分别开设上海和深圳证券账户D不需开设帐户C投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ）。A市价委托B限价委托C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令B我国证券交易所的组织形式是（ ）。A会员制B公司制C股份制D合伙制A下列说法正确的是（ ）。 A先有轨道线，后有趋势线B先有趋势线，后有轨道线 C轨道线比趋势线重要D轨道线可独立存在B一般地，安全性最高的债券是（ ）。A金融债券B企业债券C国债D地方政府债券C一般情况下，中央银行
8、采取宽松的货币政策将导致（ ）。A股价水平上升B股价水平下降C股价水平不变D股价水平盘整A以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（ ）。A普通股B优先股C公司长期债券D公司短期债券A在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（ ）。A少B多C相同D不确定B在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?（ ）A信用风险B购买力风险C经营风险D财务风险B在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（ ）。AA股BB股CH股DS股B证券经纪商的收入来源是（ ）。A买卖价差B税金C股利和利息D佣金D证券投资者在进行交易时，不
9、用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ ）。 A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易C资产负债率是反映上市公司（ ）的指标。A偿债能力B资本结构C经营能力D获利能力B三、多项选择题多项选择题答案（ ）属于影响行业兴衰的主要因素。A技术进步B社会习惯的改变C行业生命周期D行业制度E行业的领导ABC证券法规定，综合类证券公司可以经营（ ）。A经纪业务B自营业务C承销业务D房地产投资业务E贷款业务ABC按照发行主体的不同，债券可以分为（ ）。A城市债券B金融债券C农村债券D公司债券E政府债券BDE场外证券交易市场包括（ ）。 A
10、柜台市场B第四市场C交易所市场D第三市场E第二市场ABDE对证券市场来说是“利好”的消息包括（ ）。 A中央银行调高银行存贷款利息率B中央银行大量出售有价证券C中央银行降低法定存款准备金率D中央银行降低再贴现率E本币汇率预期贬值CD封闭式基金的交易价格（ ）。A可能出现溢价现象B必然反映基金净值C受市场供求关系影响D不可能出现溢价现象E可能出现折价现象ACE根据公司法，股份有限公司可以通过（ ）。A直接设立B委托设立C发起设立D募集设立E代理设立CD股价趋势从其运动方向看，可分为（ ）。A长期趋势B上涨趋势C水平趋势D下跌趋势E短期趋势BCD股息的形式大致可分为（ ）。A现金股息B股票股息C财
11、产股息D负债股息E建业股息ABCDE国际债券的种类有（ ）A全球债券B本国债券C美国债券D外国债券E欧洲债券DE后市行情可能看跌的量价关系有（ ）。A股价上升，成交量增加B股价上升，成交量减少C股价下跌，成交量增加D股价下跌，成交量减少E股价持平，顶部放量BCE技术分析的假设包括（ ）。A价格沿趋势移动B市场行为最基本的表现是成交价和成交量C历史会重演D市场行为包涵一切信息E市场没有摩擦ACD看涨期权的买方在（ ）时亏损。A市价协议价B市价=协议价C协议价市价协议价+期权费ABC某周股市市场指数为阴线，其K线图如下所示，则（ ）A周一开盘时为点B周五收盘时为点C本周最高点相对收盘点多点D本周指数的振荡幅度为E本周最低点相对开盘点少点BCDE目前我国实行T+1交割的证券有（ ）。
