企业债券上市协议

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1、企业债券上市协议企业债券上市协议 企业债券上市协议 甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，按照国度有关执法、法例、规章的有关划定和?_?等业务规矩，甲乙两边协商同等，签署本协议。第一条本协议中上市企业债券的根本环境如下：债券名称：_；代码：_；债券面额：_；限期：_；利率：_；刊行代价：_；现实刊行总量：_；已召募资金数额：_；主管构造容许文号：_.第二条本协议签署后，甲标的目的乙方发出上市照顾书，确定上市日期。第三条甲方有权按照执法、法例、规章、中国证监会授权及业务规矩对上市债券实行一样平常羁系。第四条乙方应服从国度有关执法、法例、规章及甲方的各项规矩、划定，利用权利、推行任务。第五

2、条乙方在接到甲方签发的?上市照顾书?后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市通告书，并将上市申请文件置备于指定场合供民众查阅。上市通告书必需在显着位置注明以下笔墨：本债券刊行人对以下刊出资料的真实性、正确性、完备性卖力。以下资料如有不实之处，本债券刊行人当负由此而产生的相应责任。_证券生意业务所对本债券上市申请及有关事项的检察，并不构成对本债券名誉的包管。第六条乙方应当披露的信息包罗按期陈诉和暂时陈诉。按期陈诉包罗年度陈诉和中期陈诉，别的陈诉为暂时陈诉。乙方应当依照?_?第五章的划定实时、正确地披露按期陈诉和暂时陈诉。第七条乙方对付债券评估机构对公司债券名誉品级的评定环境，

3、以及企业债券名誉跟踪评级的变更环境应实时地陈诉甲方。第八条乙方必需包管信息披露内容真实、正确、完备，没有虚伪、严峻误导性报告或庞大遗漏，并就其包管负担个体或连带责任。第九条甲方按照有关执法、法例、规章对乙方披露的信息举行情势检察，对其内容不负担责任。第十条乙方应约请董事会秘书或相应专职职员一名，卖力与甲方接洽，并卖力信息披露事情。董事会秘书或专职职员产生变更时，乙方应实时照顾甲方。第十一条乙标的目的甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01缴纳，最高不凌驾_元，上市月费的尺度为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增长_元，月费增长_元，最高不凌驾_元

4、。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至停止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款照顾后，划交甲方指定帐号。第十二条甲方在债券本息兑付日前一周停止债券生意业务。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款子划交甲方指定帐号，同时须向甲方付出兑付用度，详细金额另行商定。第十三条乙方的上市债券停息上市后复牌生意业务的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条甲方无须对债券上市生意业务所产生的任何直接或间接丧失负担责任。第十五条乙方违背本协议的约定，甲方可视其情节轻重接纳以下一项或多项方法：1.告诫；2.征收五万元以下处分性

5、违约金；3.责令限期纠正；4.停牌或除牌；5.执法、法例、规章、业务规矩授权甲方接纳的其他方法。第十六条国度执法、法例、规章、政策产生庞大变革，致使本协议无法推行或完全推行时，甲乙两边应当重新签署协议或增补协议。第十七条本协议未尽事件，依照有关执法、法例、规章及甲方业务规矩处置惩罚。执法、法例、规章及业务规矩没有划定的，当事人两边可协商增补本协议。增补协议属本协议的构成部门，与本协议具划一执法效力。第十八条本协议推行历程中，如有争议，两边应协商办理，协商不成时，提交中国国际经济商业仲裁委员会_分会仲裁。第十九条本协议自具名盖印之日起见效。第二十条本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有划一执法效力。甲方公章：_乙方公章：_法定代表人具名：_法定代表人具名：_年_月_日_年_月_日