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1、合同编：XXX资产理方案资产理合同资产理人：XXXXX资产托人：XX风险提示的者：非常感谢您对xxxxx的关注和支持！当您参与本资产理方案时可能获得较高的收益同时也需要承当相应的风险为了使您更好地理解其中的风险根据有关法律法规特对相关风险提示如下请认真阅读。(一) 资产理方案的理人按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案财产但不保证一定盈利也不保证最低收益。(二) 者在参与本方案之前请仔细阅读资产理合同全面认识本资产理方案的风险收益特征和特性并充分考虑自身的风险承受才能和风险偏好理性判断慎重做出决策。(三) 本资产理方案存在风险、信誉风险、流动性风险、操作风险、方案特定风险及不可抗
2、力风险等 (详见正文“风险提醒章节)从而可能对方案财产和收益产生影响。尽资产理人已按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案财产仍有出现高于过往损失的可能性。者应在充分理解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下参与本方案如方案于定向增发、其他资方案等特殊的标的需进一步的风险提醒。(四) 委托人签署本合同即说明其已认可和同意理人承受委托人的委托聘请】作为本资产理方案的参谋并同意受权参谋按约定的方式为理人理运用方案财产提供参谋效劳。委托人认可该参谋提供的建议并承诺承受因资产理人采纳该建议所带来的任何收益或损失。委托人已经全部理解并同意资产理人将全部风险控制义务转移给参谋。假设因参谋违
3、背法规、违背相关约定或参谋发生风险等资产理人认为对本资产理方案产生重大影响的情形资产理人有权解聘参谋在此情形下资产理人有权终止该资产理方案。(五) 本资产理方案运作过程中假设资产理方案的净值触及止损线或者参谋被资产理人解聘等提早终止情形发生时本资产理方案将会提早终止。(六) 委托人签署本合同即说明其晓和认可理人委托XXX担任本资产理方案的行政效劳机构并同意行政效劳机构按照约定的方式为理人理运作方案财产提供资产估值等效劳。假设因行政效劳机构违背法规或相关约定资产理人有权解聘行政效劳机构。(七) 参与资产理方案需要按照合同规定支付相关费用。(八) 资产方案理人按照法律法规和合同的规定提供化效劳不提
4、供咨询等个性化效劳。(九) 资产方案理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。(十) 资产理人理的的过往业绩并不预示其将来表现。存在风险。者在选择时存在盈利的可能也存在亏损的风险。本风险提示并不能提醒从事的全部风险及反映的全部情形。者在本方案前应对所有相关风险有充分的理解与认识认真考虑是否本方案。资产委托人声明：本委托人已经阅读并完全理解上述风险提示清楚有风险资产理人无法保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。本委托人愿意承当相关风险。特此签章。者签章“者签章不可单独成一页。:目 录合同修订完成后请更新域。一、2二、释义3三、声明与承诺7四、资产理方案的根本情况8五、方案份额的分级10六、资产
5、理方案份额的初始销售13七、资产理方案的备案15八、资产理方案的参与和退出16九、当事人及权利义务23十、资产理方案份额的登记30十一、资产理方案的31十二、经理的指定与变更35十三、资产理方案的财产36十四、指的发送、确认与执行39十五、交易及清算交收安排42十六、越权交易的界定44十七、资产理方案财产的估值和会计核算46十八、资产理方案的费用与税收52十九、资产理方案的收益分配56二十、义务58二十一、风险提醒60二十二、资产理合同的变更、终止与财产清算68二十三、违约责任72二十四、争议的处理74二十五、资产理合同的效力75二十六、其他事项76一、(一) 订立本资产理合同的目的、根据和原
6、那么1. 订立本资产理合同的目的是明确资产理合同当事人的权利义务XXXXX资产理方案(以下简称“资产理方案或“本方案)的运作保护各方当事人的合法权益确保资产理方案财产的平安。2. 订立本资产理合同的根据是?合同法?(以下简称“?合同法?)、?法?(以下简称“?法?)、?信托法?、?理特定客户资产理业务试点?(以下简称“?试点?)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么?以下简称“?准那么?和其他有关法律法规。假设因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。3. 订立本资产理合同的原那么
7、是平等自愿、老实信誉、充分保护资产理合同当事人的合法权益。(二) 资产理合同是规定资产理合同当事人之间权利义务关系的根本法律其他与资产理方案相关的涉及资产理合同当事人之间权利义务关系的任何或表述如与本资产理合同不一致或有冲突均以本资产理合同为准特殊约定的除外。资产理合同的当事人包括资产委托人、资产理人和资产托人。资产委托人自签订资产理合同起即成为资产理合同的当事人自其不再持有本资产理方案份额之日起资产委托人不再成为资产理方案的人和资产理合同的当事人。(三) 本资产理方案的参谋亦是本资产理方案的一方当事人全体委托人同意委托本资产理方案的理人代表全体委托人与参谋签署?参谋协议?。中国证监会或中国业
8、协会承受本合同样本的备案并不说明对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。二、释义本合同中除非文意另有所指以下词语具有如下含义假设释义与合同正文内容不一致以合同正文内容为准：1. 资产委托人指委托资产理人理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币不含费用且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户法律法规或中国证监会另有规定的从其规定2. 资产理人指受资产委托人委托负责为资产委托人的利益运用方案财产进展的专业机构。本合同中即指XXXXXX3. 资产托人指具有资产托资格并负责保方案财产的商业银
9、行或其他机构。本合同中即指XX4. 本资产理合同、本合同指资产委托人、资产理人及资产托人三方签署的?XXXXX资产理方案资产理合同?及其附件以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更5. 本合同当事人指受本合同约束根据本合同享受权利并承当义务的资产委托人、资产理人和资产托人6. 委托财产指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产理人理并由资产托人托的、作为本合同标的的财产及其运作产生的收益7. 方案、本方案或本资产理方案指XXXXX资产理方案8. 合同生效日指本方案初始销售完毕并完成验资、在中国证监会或业协会完毕备案之日。证监会或业协会的书面确认日即为合同生效日。资产理合同自合同生效日起生效9
10、. ?试点?指?理特定客户资产理业务试点?10. 中国证监会指中国监视理会11. 业协会指中国业协会12. 工作日、交易日指上海交易所、深圳交易所的正常交易日13. 估值日指委托资产的估值日为每个工作日或本合同以及中国证监会规定的其它日14. 销售机构指获得销售业务资格并与资产理人签订了特定多个客户资产理方案销售效劳协议本方案销售业务的机构15. 注册登记业务指本方案登记、存、清算和交收业务详细内容包括资产委托人方案相关账户的建立和理、份额注册登记、交易确实认、清算和结算、代理发放红利、建立并保份额持有人等16. 注册登记机构指注册登记业务的机构本资产理方案的注册登记机构指XXX或资产理人委托
11、的其他专业机构17. 参谋资产理人根据资产委托人的委托而聘请的为资产理方案提供建议等效劳的机构本合同中指】18. 行政效劳机构指承受资产理人委托根据其与资产理人签订的委托效劳协议为本方案提供资产估值等效劳的机构本方案的行政效劳机构为XXXX19. 资产委托人专户账户指注册登记机构为资产委托人开立的、记录其持有的、资产理人所理的方案份额余额及其变动情况的账户20. 资产委托人交易账户指销售机构为资产委托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买卖本方案的方案份额变动及结余情况的账户21. 指定的清算账户指以资产委托人名义开立的用于归集资产委托人退出本资产理方案资金的账户22. 存续指本方案的存续即
12、自本合同生效日起的X年23. 初始销售认购资产委托人在本方案的初始销售内申请认购本方案的行为24. 违约退出指资产委托人在非合同约定的退出日主动退出资产理方案的行为25. 方案财产总值指方案财产所拥有的各类及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和26. 方案资产净值指方案财产总值扣除负债后的净资产值27. 方案财产估值指计算评估方案财产和负债的价值以确定方案资产净值的过程28. 方案财产专用账户包括方案财产专用银行账户、专用账户及专用场外交易账户等方案财产进展、托所需开立的相关账户29. 方案财产专用银行账户指资产托人根据有关规定为资产理方案财产开立的专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户
13、即托账户30. 方案财产专用账户指资产托人为方案财产开立的至少包含方案名称的股东账户31. 中国就本合同而言指但不包括特别行政区、澳门特别行政区及地区32. 日指公历日33. 月指公历月34. 元指人民币元35. 法律法规 指中国现时有效并公布施行的适用于特定客户资产理业务的法律、行政法规、部门规章及性、地方性法规、地方规章及性36. 不可抗力指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制且在本合同生效之日后发生的使本合同当事人无法全部履行或无法部履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然灾害、战争、火灾、征用、没收、恐惧袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发、交易所或登记结算
14、机构非正常暂停或停顿交易或发送数据存在延误、错漏37. 方案份额的分级指本方案通过方案收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级份额优先级和进取级份额进取级38. 方案份额参考净值指在方案份额净值计算的根底上采用“虚拟清算原那么计算得到的本方案两级方案份额估计价值。方案份额参考净值是对两级方案份额价值的一个估计并不代表方案份额持有人可获得的实际价值构造化根据实际情况调整填写如分三级即优先级份额优先级、中间级份额中间级和进取级份额进取级。那么按照此三级进展填写。假设为理型那么可删除这部内容。三、声明与承诺(一) 资产委托人声明委托财产为其拥有合法处分权的资产保证委托财产的来源
15、及用处符合有关规定保证有完全及合法的受权委托资产理人和资产托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍资产理人和资产托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解法律法规及所资产理方案的风险收益特征愿意承当相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产理人或销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知资产理人或销售机构。资产委托人确认资产理人、资产托人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。(二) 资产理人保证已获得特定资产理业务资格。资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人提醒了相关风险；已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对资产委托人的财务状况进展了充分评估。资产理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资
