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1、序号过程1订单评审过程设计和开发过程有限公司过程风险控制清单风险分析评价SO效果评估（是否有效）风险点可能性严 重 度评 分等 级现有控制措施1.对客户行业特点和产品特点了解不 到位2485业务员应对新开发客户进行全面调查后厂内方可启 动开发计划未发现此类情况2.报价错误44165报价统归市场部，由报价员解读和确认客户产品详 细信息，再报营业经理审批，而对于新工艺或新要 求由开发部主导评审后再作报价依据程序文件要求执行3.插单，影响原排单计划，造成交期 达不成；4285根据插单项目的大小及影响程度，由市场部经理决 定是否接此单。未出现有插单情况4.特殊需要，前期未理解到位，未预 算到成本里，造
2、成亏本；2485特殊产品，由市场部组织厂内各部门做特殊评审、 成本核算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。未发生此类情况5、货款回笼风险28165签订商务合同/项目采购订单；超期货款进行预警 和停止供货。市场、财务依据对帐做 岀申请，目前未有此类 现象6、技术无法达到的风险46245前期的订单评审；必要时联系外部咨询机构未发现此类情况7、交期无法达成26125订单评审，必要时外发未发现此类情况8、客户图纸和技术资料经常变更46245安排内部工程人员做结构预审，发现问题并与客户 沟通。项目导入时建立与客户 的沟通渠道，及时沟通1.前期技术方案表达不充分；642451、加强前期审核把关；2、制作方
3、案表达规范、指 引。未发现此类情况责任部门市场部工程部第#页，共10页过程风险控制清单序号2过程设计和开发过风险分析评价SO等 级现有控制措施效果评估（是否有效）责任部门工程部风险点可能性一严 重 度评分二程2.客户特殊特性未能完全转换，或未 能正确转换；462451. 通过系统的点检与培训2. 设置有经验的工程师进行审核未发现此类情况工程部12工艺开发过程3.前期策划，表达不充分；642451. 制作策划规范或指引，2. 通过产前会议，或跨功能会议未发现此类情况工程部4.开发过程中发现工艺无法完成；653051. 全员培训了解厂内制程能力，2. 规范新制程，新工艺，新物料，超能力等评审流 程
4、未发现此类情况5.以往经验、客户反馈未能储存及形 成知识。2485新项目导入时在新项目导入任务书上做岀相关的记 录有此类情况的，新项目 导入任务书上都有记录6.产品召回、客户投诉和退货，现场 失效等风险分析，没有加入PFME， 导致新产品开发的时候，没有借鉴。2485.产品召回、客户投诉和退货，现场失效等岀现之 后，当月更新PFME；每次新产品开发之前，确认 PFME有没有从过往的失败中寻找经验。按照要求执行3生产过程1.未按照计划完成生产任务261251、由生产、计划一起安排、执行生产任务；2、在生产过程中岀现影响不能达成生产任务的因 素要及时与PM一起确认或更改计划按照要求执行生产部2.员
5、工不能正确操作使用机器设备2102051、所有员工必须要通过上岗位培训，并发放上岗 证方可进行操作操作工都有考核并发放 上岗证3.使用的机器设备是否有定期进行点 检确认261251、按照要求进行每日点检，并由组长/主管监督确 认按照要求执行4、对现场物料状态标识不清晰261251、员工必须按照要求对生产品做岀标识；2、现场必须有QC寸产品状态确认标识按照要求执行5.现场人员不能及时正确处理品质异 常46245对不合格控制程序标识和可追溯性程序进行不定时培训。按照要求执行序号过程风险分析评价SO等 级现有控制措施效果评估（是否有效）责任部门风险点可能性严 重 度评分6.机器设备是否定期保养和检测
6、26125制定设备保养检测计划，按要求进行执行，并由品 质/维修工程师监督确认。按照要求执行4产品交付过程1.客户发货信息有误，造成送货地址 错误；2245教育业务跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事 情发生。未发现此类情况计划部2.资料准确性；（包括发货详细地点 、联系人、联系电话、货品名称、货 品尺寸及数量等）；2485在岀货前要冋客人再次确认相关信息及核实客户订 单未发现此类情况3.质量问题（人为因素及外界因素： 雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到 客人指定房间及楼层）；64245任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守 不超高不超重。未发现此类情况5客户服务过程1.接收客户信息传达各
7、部门时信息不 到位，造成信息有误4285与客户沟通的内容与客户确认。做好客户特殊要求 清单及评审。按要求制作客户特殊要 求清单市场部（主导）品质部2.客户满意度下降46245每年作客户满意度调查和走访按照要求执行3.客户投诉处理不符合客户期望26125客户投诉8D报告依据程序文件要求执行6经营计划过程1.客户的要求无法达到，导致客户流 失28165做好客户走访和满意度调查依据程序文件要求执行总经理 管理者代表2.与供方未能做到和谐共赢44165及时对账，每年做绩效沟通按照要求执行3.员工不满意度44165设置员工意见箱；每年员工满意度调查每年度做员工满意度调 查4.高层管理者的经营目标不能达成
8、46245每年召开经营计划会议按照要求执行序号过程风险分析评价SO 等 级现有控制措施效果评估 （是否有效）管理者代表风险点可能性严 重 度评分5.非法经营28165营业执照年审；关注政府网站的及时动态按照要求执行6经营计划过程6.不满足安监，消防要求，导致被行 政部门处罚或停产整顿。46245每年跟行政主管部门沟通，满足政府要求。按照要求执行总经理 管理者代表7.员工平均工作年限短，制造能力有 待提升821651、公司成立管理中心，统一对体系进行规划；2、中层干部的招聘由总经理亲自把关；3、新员工招聘时严格按照岗位职责要求进行招 聘；4、班组长在早会上做不间断性宣导培训记录8.个别工序需要外
9、发，目前没有较固 定的供应商821651、针对于目前客户有要求的，由采购主导开发新 的供应商，以备后续需求；储备一定数量外发工艺 所需的供应商。依据需求考察新的供应 商9.人工成本增长，招工困难。642451. 做好老员工的激励，防止人员流失；2. 与技术类学校合作人员需求事项与劳动公司达成用工协 议10.国家政策或法律，岀现重大调整 时，工厂未及时调整经营策略。64245每年进行公司经营环境分析（SWC分析），法律和 政策方面，需要优先考虑。各部门一起参与讨论和 制订11.国际经济环境出现重大变化，影 响公司经营时，工厂未及时调整经营 策略。64245每年进行公司经营环境分析（SWC分析），
10、要考虑 国际经济环境。各部门一起参与讨论和 制订12.第三方认证机构提岀的建议，审 核问题点，没有纳入公司整体工作计 划，导致审核不通过，证书终结。44165每年内审、管理评审评审认证公司的问题，每年审 核之前跟认证公司沟通，及时了解相关趋势。管理者代表监控，长期 执行序号过程风险分析评价SO 等 级现有控制措施效果评估 （是否有效）责任部门风险点可能性严 重 度评分7内部审核过程1.内审方案未考虑不周全（如风险、 内部和外部绩效趋势和过程的关键程 度），导致未确定优先级。44165将内审方案加入到 内部控制程序管理者代表监控，长期 执行管理者代表2.内审计划未适时调整（如：客户审 核、第三方
11、审核，公司内部需要）44165将内审计划调整方案加入到内部控制程序管理者代表监控，长期 执行3.内审未覆盖到体系要素，或者未考 虑客户指定的审核方式（如：客户对 产品审核的特定要求），导致缺失。44165方案加入到 内部控制程序，同时内审检查表中 加入条款序号，同时加入过程；每年评审和更新一 次内审检查表。管理者代表监控，长期 执行4.内审员能力不足；44165由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新 内审核员陪同外审老师一起审核，学习审核经验及 技能。内审员培训考核5.不符合项措施未有效执行。44165内审员严格把关，敢于暴露出冋题，让相关部门进 行根本改善长期执行8管理评审过程1.评审
12、项目有遗漏；44165提前发布管理评审计划，按照项目，部门依次评审。长期执行总经理 管理者代表2.措施未执行。441651、由管理部对会议相关的决策或其他公司决策、 规定等进行不定期的确认监督按照流程执行9文件及记录管 理过程1.文件：现场版本无效；现场文件缺 失；文件内容不适宜；2485有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。未发现此类情况文控中心2.记录：保存期限不够；记录填写不 完整；记录遗失；4285有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。日常确认，异常及时反 馈序号过程风险分析评价SO 等 级现有控制措施效果评估 （是否有效）责任部门风险点可能性严 重 度评分9文件及记录管 理过程3.客户的资料不适宜；2485公司所有客户资料必须有业务、工程项目进行确认 才可使用按照要求执行品质部 文控中心4.外来文件不适宜，未及时更新；2485每年定期查询国家及国际标准是否有岀新的版本 号，若有新的及时通知相关部门替换。按照要求执行10人力资源管理 过程1.应聘者提供假资料；2245背景调查按照要求执行管理部2.没有适合我司需要的人才；64245多方面招聘能过宣传、网络等进行 招聘3.人才的流失、招聘不及时、人员 的技能、意识不足等；642451、通过培训增强人员意识2、员工满意度调查
