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1、证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺卷一（考前预测）1. 【单选题】基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计（江南博哥）算，募集期限不得超过（）个月。A. 6；3B. 3；3C. 6；6D. 3；6 正确答案：A参考解析：基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起【6个月】内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过【3个月】。故本题选A。2. 【单选题】上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括()。A. 上市公司股东大会决议
2、主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B. 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C. 上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D. 上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 正确答案：C参考解析：根据上海证券交易所股票上市规则 (2023年2月修订）深圳证券交易所股票上市规则 (2023年2月修订） ，上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市:(1)上市公司股东大会决
3、议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易;【A正确】(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;【B正确】(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;【C错误】(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;【D正确】(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;(6)上市公司因新设合并或者吸收
4、合并，不再具有独立主体资格并被注销;(7)上市公司股东大会决议公司解散;(8)中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市情形。3. 【单选题】()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。A. 货币中性论B. 凯恩斯C. “金融加速器”理论D. 实际经济周期理论 正确答案：C参考解析：20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了【“金融加速器”】理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经
5、济产出的动态影响。故本题选C。3. 【单选题】()认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。A. 货币中性论B. 凯恩斯C. “金融加速器”理论D. 实际经济周期理论 正确答案：C参考解析：20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了【“金融加速器”】理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。故本题选C。4. 【单选题】发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金的市场是(
6、)。A. 场外市场B. 交易市场C. 一级市场D. 主板市场 正确答案：C参考解析：【一级市场】是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产(股票或债券)。5. 【单选题】证券投资基金会计核算的责任人为（）。A. 基金管理人B. 会计事务所C. 基金托管人D. 基金管理人和基金托管人 正确答案：A参考解析：【基金管理人】是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、【会计核算】等多方面的职责。在我国，公
7、开募集基金的基金管理人，由基金公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。6. 【单选题】以下不属于我国证券法规定证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（）。A. 代理委托人从事证券投资B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C. 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D. 向客户提供投资建议 正确答案：D参考解析：我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的
8、其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。【注意题干是指不属于不得有的行为】7. 【单选题】下列关于公募基金的说法中，错误的是( )。A. 运作必须严格遵守相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B. 适合中小投资者参与C. 募集的对象通常是不固定的D. 只能采取非公开方式发行 正确答案：D参考解析：公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。【即公开发行，故选项D错误】公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；【选项C正确】基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与；【选项B正确】公募基金必须遵守证券投资基金法
9、等法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。【选项A正确】8. 【单选题】由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售的承销方式是( )。A. 全额包销B. 全额自销C. 全额直销D. 全额代销 正确答案：A参考解析：【全额包销】，是指由承销商先全额购入发行人该次发行的股票，再发售给投资者的承销方式。9. 【单选题】()指公司经营活动中产生的现金流量，在扣除公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可分配给股东的现金流量。A. 企业自由现金流B. 股东自由现金流C. 股票红利D. 利息 正确答案：B参考解析：【股东自由现金流 (FCFE) 】，指公司经营活动中产生的现金
10、流量，在扣除公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可分配给股东的现金流量。10. 【单选题】资信评级机构属于证券( )机构。A. 自营B. 投资C. 服务D. 代理 正确答案：C参考解析：【证券服务机构】，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、【资信评级】、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。11. 【单选题】下列属于货币衍生工具的是( )。A. 股票期货B. 股票指数期权C. 远期外汇合约D. 利率互换 正确答案：C参考解析：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括【远期外汇合约】、【货币期货】、【货币
11、期权】、【货币互换】以及上述合约的【混合交易合约】。12. 【单选题】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。A. 卖方B. 期货经纪公司C. 买方D. 交易所(或期货清算公司) 正确答案：D参考解析：金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，因而存在一定的交易对手违约风险。故本题选D。13. 【单选题】下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。A. 定期存款单的远期合约B. 远期汇率协议C. 远期利率协议D. 单个股票的远期合约 正确答案：A参考解析：A项正确，
12、债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。B、C、D三项均属于金融远期合约但不属于债权类资产的远期合约。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括以下四个大类。1.股权类资产的远期合约。股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。2.债权类资产的远期合约。债权类资产的远期合约主要包括【定期存款单】、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。3.远期利率协议。4.远期汇率协议。14. 【单选题】以下关于债券的基本性质中，说法有误的是( )。A. 债券本身有一定的面值，持有债券可按期
13、取得利息B. 债券本身有一定的面值，是一种真实资本C. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D. 转让债券意味着将债券代表的权利一并转移 正确答案：B参考解析：选项B说法错误，债券是一种虚拟资本：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。15. 【单选题】在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。A.
14、 保荐人B. 承销人C. 推荐人D. 发审委 正确答案：D参考解析：发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，【发审委】需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断。故本题选D。16. 【单选题】以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是( )。A. 贸易资金的流动B. 套利性资金的流动C. 国际直接投资D. 国际间接投资 正确答案：C参考解析：【国际直接投资】是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动。17. 【单选题】按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法
15、错误的是( )。A. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B. 公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D. 信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 正确答案：B参考解析：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件:1.具有证券经纪业务资格;2.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;【A选项正确】3.公司最近【两年内】不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;【B错误】4.财务状况良
