《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷27（附答案带详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷27（附答案带详解）（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 判断题：中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）答案：错误 本题解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。2. 判断题：会员制期货交易所会员大会由理事会召集。（ ）答案：正确 本题解析：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。3. 多选题：（ ）以
2、期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A.客户B.保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所会员答案：A、B、D 本题解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第2条第1款的规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。4. 多选题：以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.基本业务制度B.风险准备金管
3、理制度C.财务会计、内部控制制度D.交易纠纷的处理方式答案：A、B、C 本题解析：期货交易所管理办法第十条期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。交易纠纷的处理方式，是期货交易所交易规则应载明的事项。5. 多选题：期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
4、A.书面B.电话C.计算机D.互联网答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。6. 多选题：根据期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C.某国有企业下设的进出口公司D.香港某期货经纪公司答案：A、B、D 本题解析：期货交易所管理办法第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A选项不是企业法人；BD选项不是在中华人民共和国境内注册的。7. 多选题：某期货公司由于经营
5、不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（ ）。A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C.该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产答案：A、C、D 本题解析：A项，期货交易管理条例第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项期货公司监督管理办法第三十二条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产结清期货业务。D项，第三十三条规定期货公司设立、变更、
6、停业、解散，破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。8. 判断题：中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。（ ）答案：错误 本题解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。9. 多选题：申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（ ）。A.申请书B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明C.场地、设备、资金证明文件D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理
7、制度文本答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司监督管理办法第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书。（2）公司章程草案。（3）经营计划。（4）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明。（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。（7）场地、设备、资金证明文件。（8）律师事务所出具的法律意见书。（9）中国证券监督管理委员会规定的其他申请材料。10. 多选题：申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列（ ）文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东的出资证明答案：B、D 本题解析：期货交易所管理办法第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证券监督管理委员会规定的其他文件、材料。
