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1、环境管理体系各要求审核要点、方法1. 说明(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定， 但是标注 “ 1”的问题应为一阶段至少审 核的内容；标注“ 2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。( 4)本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素 出现链接的现象。环境方针审核要点审核部门岗位人员审核方法技巧1 环境方针的制定(1)-了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要 求；-了解方针的内涵，是否满足“一 个适宜性”、“三个
2、承诺、一个框架” 的要求-方针是否由最高管理者批准最高管理者1 交谈2 查环境方针文件3.环境方针制定的审核可 安排在现场查看和策划要 素审核之后进行。2 环境方针的传达(2 ) ( 3 )-环境方针以什么方式传达；-员工是否了解组织的环境方针最高管理者培训部门 厂区员工1. 交谈2. 查记录3. 现场查看4. 询问3 环境方针的实施、保持(2)(3)-高层、各管理层是否了解实现和 保持环境方针的措施。高层相关部门管理层1. 交谈2. 通过与环境方针有关问 题的审核判断其实施情况。4 环境方针是否为公众所获取(2 )(3)击方针提供部门茅层查记录5环境方针的修订(3)如修订，还应对2、3、4的
3、问题进 行审核1. 交谈2. 查文件环境因素审核要点审核部门岗位人员审核方法技巧1 环境因素及其相关影响识别、评 价、更新的工作流程和方法(1)主控部门1. 询问2. 查程序文件2.环境因素识别-是否覆盖了受审核方的活动、产 品或服务；-是否考虑了不冋时态、状态、不 同影响的环境因素；-是否考虑了可施加影响的环境因 素主控部门（1）1 现场查看2 询问了解受审核方的活动，产品或服务3 查环境因素识别汇总表-能控制和可施加影响的环境因素 是否有漏识（尤其是产品、服务、 过去、将来、紧急和相关方的环境 因素）各部门（1 ）（ 2）1 现场深入查看2 查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价-评价准
4、则、方法是否合理，-评价是否依据了评价准则/方法-评价结果的准确性，是否反映了评价主控部门（1）1 .询问2 查评价准则或标准；3 查评价记录组织的重大环境影响/相关部门（2）4.查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（3） -环境因素、重要环境因素更新是 否及时，如有更新，识别评价是 否充分、准确。-是否传递给相关部门主控部门（相关部门1 .询问a 了解是否有新的活动、 产品或服务（包括相关方）b 了解重要环境因素更新 的情况2 查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）交谈、现场查看：1. 是否有新的活动、产品或 服务2. 是否将有关信息传递给 主控部门3. 查更
5、新后的环境因素记 录（如有）5.重要环境因素的策划（1）（ 2）（3： -是否有相应管理文件主控部门查目标指标文件、运行控制 程序、应急准备响应程序、法律及其他要求审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1 法律法规的确认-是否与组织/部门的活动、产品 或服务相适宜-是否适用于组织/部门的环境因 素-法律法规是否确认到条款，归口部门（1）（ 3）1 查公司/法律及其他要求 清单（包括上级部门的）2查文本（也可作为4.4.5要 素审核）相关部门（2 ）（ 3 ）1.查与部门有关的法律法规 清单-是否有漏识和失效的；-是否得到了有关的法律法规文本2. 查部门是否得到了法律及 其它要求文本或相关规
6、定（也可作为4.4.5要素审核）3. 询问有关人员，是与了解 与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素2 获取渠道受审核方法律及其他要求获取渠 道是否通畅主控部门（2 ）（3 ）1. 查部门是否得到了法律及 其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）2. 询问有关人员，是与了解 与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素目标指标审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.目标指标的制定-批准人是否了解标准对目标指 标制定的要求-目标指标是否依据组织的环 境方针制定，是否包括了污染预 防的承诺-是否针对其内部每一个有关 职能和层次，能分解的是否进行 了分解-
7、如何考虑法律法规与其他要 求？-是否考虑了自身的重要环境 因素-如何考虑相关方的要求目标指标是否可实现、可操作、 可考核（技术运行、财务的可行 性）-指标是否有低于EMS建立前的 现象，是否体现了持续改进的思 想；-指标参数是否合理-能量化的目标指标，是否予以 量化目标指标的批准人（1）（3）主控部门（1）（3 ） 与目标指标有关的相关 部门（2）（3 ）1交谈1。交谈2查阅组织/相关部门 的目标指标文件3询问、查阅体系建立 前与目标指标有关的 情况和资料4查目标指标的评审记 录2.目标指标的实施实现情况主控部门（2 ）（3 ）相关部门（2 ）（3 ）1. 查相关文件、统计数 据、监测报告等2
8、. 现场查看3. 目标指标实施实现情 况的审核可与环境管理 方案起审核。4. 目标指标未能按规定 要求实施实现，不一定判 在4.3.3 要素。环境管理方案审核要点审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1 环境管理方案的 制定-了解组织制定环 境管理方案的过程 -环境管理方案是 否针对目标指标制 定，是否与目标指标 相适应主控部门（1 ）（3）1.询问2查目标指标和环境管理方案-环境管理方案方 案中的措施方法、职 责、进度是否具体、 明确、可行（分阶段- 的措施是否有分阶 段的时间表）主控部门（1 ）（3） 与环境管理方案相关的部 门（2）（ 3 ）查环境管理方案2 环境管理方案的 修订-了解是否有
9、与环 境管理方案有关的 新的开发或修改的 活动、产品或服务-如有，原有的方主控部门（2）（3 ）有关相关部门（2） （ 3）1.询问2现场查看3如修订，查修订后的管理方 案案是否适应，是否需 修订3 环境管理方案的主控部门（2 ）（3）i 查阅有关证实材料（如研究d实施相关部门（2）（3）报告，采购单、发票、验收报告-是否按规定的方等）法、措施和时间进度2 现场查看实施3 环境管理方案未能按规定要求实施，不一定判在4.3.4要素。组织机构与职责审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.受审核方的组织结构高层/主控部门交谈-了解受审核方的组织结 构；（1 ）-了解受审核方环境管理 体系覆
10、盖的部门；（1）-了解变化的部门（3 ）2.职责、权限-各部门在环境管理体系 中的职责、权限是否规定-17个要素的要求是否全部分配给相关部门（1）高层/主控部门1. 交谈2. 查各部门职责、权限的文件-重要环境岗位职责是否 有规定，是否涉及重要环境 因素控制的职责（2 ）-各部门领导，重要岗位人 员是否了解本部门，本岗位 的职责，有无职责不清现象（2）（3）-变化的职责（3）主控部门相关部门1 查职责文件2 询问（如不了解本部门， 本岗位的职责，判在 4.4.2要 素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）3.资源（2）（ 3 ）-为环境管理体系建立提供了哪些人力资源高层/人力资源部门1. 交
11、谈2. 查有关文件、记录高层/技术部门/生产部门-技术及财力资源的提供财务部门4.管代任命与职责（1 ）1.查任命文件-是否由最高管理者任命2.交谈（1）3.通过环境管理体系建立、实-管代职责，是否了解（2）施及保持情况加以判断（3）-管代是否执行了相应职责（2）（ 3）培训意识与能力审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1. 了解培训运作模式（2）（ 3）主控部门1.询问2.查程序文件2.培训需求的制定（2） （ 3）主控部门/相关部门1.询问-是否根据各个层次、岗位2.杳可能产生重大环境影响的环境管理要求和环境因素的岗位、人员名单控制技能等因素制定3.查培训需求记录-是否包括了可能
12、产生重大环境影响岗位的人员需求3.培训计划（2）（3）-是否按规定的时间制定-是否根据培训需求安排 计划主控部门/相关部门查培训计划：时间、内容、参 加人员、培训方式、培训教师 教材（必要时）等4.培训记录（2）（ 3）主控部门/相关部门1查培训记录-培训是否按照计划实施2培训教材（必要时）5.培训效果验证（2）（ 3 ）-了解受审核方对培训效法门1 交谈-确认受审核方培训效果有关管理层提问（尤其是重要环境影响岗位重要环境影响的岗位的人员是否能胜任工作）信息交流审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.内部信息交流（2） （ 3 ）-交流方式-交流内容-信息交流是否通畅主控部门相关部门
13、1 .询问2 查相关文件、相关信息记传递的记录2.与外部相关方的联络（1） （ 2）（3）-了解有哪些外部相关方-了解对外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答复-对涉及重要环境因素的外部信息是否处理，是否记录了处理的决定（1）主控部门1. 询问2. 查与环境管理体系运彳丁有关的外部相关方名单3 查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录4 查外来文件，（尤其疋环保局政府来文了解要求）环境管理体系文件审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法1.环境管理体系文件的形式(1)主控部门询问2.环境管理体系文件的结构及组成(1) (3)主控部门1. 询问2. 查看文件清单3.文件是否对17个要素进行了描述，是否符合标准的要 求(1 )查看文件4.文件各要素、各层次间的相 互关系是否描述，是否清晰， 是否给出相关文件的途径主控部门(1)相关部门(2)查看文件1.文件变更情况(3)如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核主控部门/相关部门1 .询问2. 查看
