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1、2015年安徽省基金从业资格:衍生工具考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1. 基金托管人在保管基金财产时,无须_。A. 保证基金财产的安全B. 对基金投资损失承担赔偿责任C. 依法处分基金财产D.严守基金商业秘密2. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D.货币市场基金3. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A. 员工自律B. 部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的
2、检查、监督、控制和指导4. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A. 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B. 对基金销售机构日常经营活动的监管C. 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管5. 下列关于基金的信息披露,说法不正确的是_。A. 能有效地提高基金运作的透明度B. 有利于防止利益冲突与利益输送C. 在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率6. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。A. 债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B. 债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C. 债券的流
3、动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权A.商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D.专业基金销售机构8. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于_年。A.10B.151C.20D.259. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A. 资产价值B. 账面价值C. 清算资金D.实际价值10. 下列关于基金销售流程的说法, 不正确的是_。A. 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风
4、险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议11. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A. 基金资产总值B. 基金资产净值C. 基金公允价值D.基金资产估值12. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_。A. 金融股权B. 金融期货C. 金融互换D.结构化金融衍生工具16. 下列各要素中 , 基金促销手段不包括13. 根据中国证监会的有关规定,基金认（申）购费率将按_为基础收取。A
5、. 认（申）购份额B. 净认（申）购份额C. 认（申）购金额D.净认（中）购金额14. 下列各项中,基金信息披露不包括_。A. 登记信息披露B. 募集信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露15. 如果基金名称显示投资方向,应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B.60%C.70%D.80%A.人员推销B. 广告促销C. 内部公告D.营业推广17. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是A. 中国国际期货香港公司B. 香港中银集团C. 格林期货香港公司D.南华期货香港公司18. 承购包销和_等方式。A. 私募发行B. 招标发行C. 私下发行D. 网上发行19.
6、货币市场基金的份额净值_。A. 固定在1元人民币B. 随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D. 随平均剩余期限的增加而增加20. 某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法的规定,该基金属于_。A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D.混合基金21. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。A. 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B. 开放日的收益公告,应在当日进行披露C. 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均
7、收益率D.开放中购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率22. 下列关于开放式基金认购与申购的说法, 不正确的是A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B. 股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C. 股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定23. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。A. 基金产品的未来收益B. 新产品、新服务C. 销售机构的营销和服务D.基金产品的外在
8、表现形式24. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于_。A. 基金的强制信息披露制度B. 基金从业人员较高的专业水平C. 基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制25. 如果基金名称显示投资方向,应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B.60%C.70%D.80%26. 基金信息披露的内容不包括_。A. 募集信息披露B. 预期信息披露C. 运作信息披露D. 临时信息披露27. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A. 长期性原则B. 针对性原则C. 强制性原则D.一致性原则28. 配股与转增股本的表述正确的有_。A. 增发指公司因业务发
9、展需要增加资本额而发行新股B. 转增股本使得股东权益总量发生变化C. 配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本29. 基金宣传推介材料可以_。A. 违规承诺收益或者承担损失B. 夸大或者片面宣传基金C. 登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字30. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A. 作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查31. 关于上市开放式基金(LOF)的上
10、市交易,下列说法错误的是_。A. 基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行32. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。A. 公开管理原则B. 实质管理原则C. 成本控制原则D.质量控制原则33. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。A. 为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B. 以书面形式与投资者约定利
11、益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C. 个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、中购、赎回等交易34. 目前,我国基金管理的主管机关是_。A. 中国证监会B. 中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所35. 下列属于我国基金交易费用的有_。A. 印花税B. 开户费C. 过户费D.经手费36. 合规情况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告,予以存档备查。A.5B.10C.15D.2037. 首次公开发行股票的定价方式是_。A. 询价方式B. 协商定价方式C. 上网竞价方式D.市价折扣方式38. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。
12、A. 证券法B. 证券投资基金法C. 证券投资基金运作管理办法D. 证券投资基金信息披露管理办法39. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()A.50%B.60%C.80%D.90%40. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A. 股票名称B. 股票编号C. 股票的记载方式D.股东权利41. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易42. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A. 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B. 具备基金销售费率的监控机制C. 具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制继续阅读
