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1、2023年廉政风险点及防控措施 廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措
2、施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职
3、工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票； 8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销； 10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。 防
4、控措施： 1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定， 2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行； 3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理； 4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督； 5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策； 8、按照党和国家有关规定任用干部； 9、严格按照规定开支、报销工会经费； 10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账； 11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变； 12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。 三、纪检监察 风险点：（风险等级一级） 1、对督查工作中出现的
5、问题视而不见； 2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 4、监督不到位，影响单位稳定； 5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职； 6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正； 7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为； 8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生； 9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得
6、不到有效治理。 防控措施： 1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议； 2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改； 3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为； 4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度； 5、实事求是，突出重点，注重实效。 四、办公室 风险点：（风险等级二级） 1、随意乱使用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料； 3、利用购买办公用品之机乱开发票； 4、随意采购、乱发办公用品； 5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压； 6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、7、不按单位规定程序、规章制度办事； 8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备； 9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）； 10、利用职权给人提供相关信息； 11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎 5 职； 12、滥用职权，影响公开、公平、公正； 13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿； 14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事； 15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象； 16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象； 17，在工作中为了谋取私利，
8、涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料； 18、在相关资料年审时，故意刁难或设臵不必要条件。 防控措施： 1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录； 2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字； 3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行； 4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事； 5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。 五、劳动人事 6 风险点：（风险等级二级） 1、不按规定使用印章； 2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料； 3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票 4、人事安排
9、上拉关系、弄虚作假； 5、透露人事档案及相关信息； 6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作； 8、随意虚填、涂改、变动人事档案； 9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假； 10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。 防控措施： 1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策； 2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作； 3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录； 4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并 7 做好保密工
10、作； 5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则； 6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行； 7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。 六、财务会计 风险点：（风险等级一级） 1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续； 2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露财务相关信息； 4、在报账过程中不按财务管理制度办事； 5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 6、领导授意出纳人员直接拿现金办事； 7、公款私存、公款打入私人银行卡； 8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范； 9、为自己利益建立账外账
11、，隐匿收入，少计入本； 10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转； 8 防控措施： 1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律； 2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事； 3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账； 4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金； 5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生； 6、按财经制度设臵会计、出纳等岗位； 7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开； 8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报； 9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识； 10、加强
12、自身学习，认真贯彻执行会计法和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。 七、思想道德风险 风险点：（风险等级三级） 1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降； 2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生； 3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散； 4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前； 5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股； 6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果； 7
13、、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响； 8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失； 9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。 防范措施 1、加强思想道德教育 要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析， 10 并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。 2、加强时事政策教育。 运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。 3、加强业务技能培训 用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自
