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1、- 附表-综合类序号表格名称一综合类(A)表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单表A-7工程资料归还签收单表A-8建立工程审计实施方案表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表表A-11审计日记表A-12审计工作底稿表A-13审计取证函表A-14审计访谈记录表表A-15现场勘查记录表表A-16问询函表A-17工作联系函表A-18征询意见函表A-19文书送达回证表A-20回访记录表表A-21工程审计报告书流转控制表表A-22工程审计三级复核记录表A-23工程审计报告档案总表表A-24全过程审计业务类工作底稿目录总表表
2、A-25建立工程阶段性审计备忘录. z.-表A-1审计需求调查表工程名称委托单位建立单位工程概况审计性质 工程结算审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计审计容 工程法人制资本金制执行情况审计 部控制制度审计 建立程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计 工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 平安文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计审计方式 全过程跟踪审计需常驻工作人员 全过程阶段性审计不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作 事后审计结算、决算、后评价审计 配合委
3、托方开展审计工作其他编制人： 编制日期：表A-2审计通知书 天工审*号致：根据 委托审计业务约定书 ，将由我公司对贵单位负责筹建的工程进展 审计，按照审计工作方案的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：1、请按审计所需资料清单准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：工程根本情况表、投资及完成情况一览表、基建程序执行情况调查表，并请在年月日前填写完成并提交我公司；3、请签署并提交关于建立工程审计资料的真实性、完整性的承诺书；4、请提交贵单位关于本建立工程的各项管理制度文件汇编；5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进展，并签署授权委托书；我公司负责联系人： ，：，手机：；如有
4、疑问，请及时联系。感配合！1：审计业务约定书；2：审计所需资料清单；3：工程根本情况表；4：投资及完成情况一览表；5：基建程序执行情况调查表；6：承诺书；7：授权委托书。 天职国际工程工程管理 年 月 日表A-3承 诺 书审计单位： 我单位按照审计通知书天工审*号要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料详见提供审计资料清单，现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的以下提供审计资料清单所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照中华人民国会计法、国有建立单位会计制度以及其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的工程建立、财务收支情况。向审计组提供的工程批准建立
5、的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建立单位名称：签章法定代表人或授权代理人：签章建立工程负责经理：签章年 月 日表A-4授权委托书：本授权委托书声明：我系单位的法定代表人，现授权委托我单位为我的授权委托人，以我单位的名义参加工程的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予成认。特此委托。建立单位名称：签章法定代表人：签章年 月 日表A-5审计所需资料清单被审计单位： 工程名称： 序号资料名称1
6、建立工程的部控制制度、组织框架图2工程建议书3工程可行性研究报告4工程可研报告评估及审批文件5环境影响报告及审批文件6工程初步设计的申报和审批文件7建立用地规划许可证8建立工程规划许可证9建立工程施工许可证10工程质量监视注册登记11国有土地证明文件建立用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明12房屋拆迁许可证13工程概算和调整概算批文14施工图审查资料15图纸会审记录16与建立工程相关的会议决议、纪要17招标公告设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等18资格预审文件设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等19招投标文件设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等20评标记录设计、勘查、监理、
7、施工、设备材料供应商等21建立工程合同台帐合同付款台帐22合同、协议可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等23施工图或竣工图24监理规划25监理月报26监理日记27监理旁站记录28材料、设备进场检验资料29分局部项工程验收资料30工程竣工验收报告31*工程结算一览表32工程结算书计量月报33工程量计算书34材料、设备认价单35施工组织设计36工程变更签证资料洽商资料37工程索赔资料38隐蔽工程资料39工程竣工决算报表竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表及编制说明40分年度固定资产投资方案及建立资金的实际到位情况41会计核算和基建财务管理制度42
8、建立方统供设备、材料清单43与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表45结存货币资金46工程物资盘存明细表47设备清查盘点明细表48工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表49与工程相关的房产证、土地使用权证土地出让合同、车辆行驶证等产权证明文件说明：本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保存一份；请贵单位在收到该资料清单后7日向咨询单位提供相关资料。如不能提供，请书面说明原因。被审计单位签字： 时间：. z.-表A-6工程资料移交清单工程名称：建立单位名称：序号资料名称移交份数备注123456789101112131415委
9、托方经办人：资料接收人：年 月 日年 月 日委托方确认资料归还：年 月 日表A-7工程资料归还签收单编制单位： 天职国际工程工程管理： 现收到你公司归还的以下文件资料序号文件资料名称份数备注说明：签收单位：签收人：日 期：. z.-表A-8建立工程审计实施方案工程概况工程名称建立规模建立单位编制依据审计围审计容与审计重点审计步骤与进度方案审计组组长专业负责人成员资料员审计分工审计组所在工程负责合伙人审核意见质量与标准总监审核意见编制人： 编制日期：表A-9审计会议纪要建立单位： 会议记录人：索引号：审计工程：复核人：页 次：会议时间:地 点:参加单位及人员:会议容:与会人员会签：. z.-表A
10、-10审计程序表单位名称：编制人：日 期索引号：工程名称：复核人：日 期页 次：审计程序及主要容是否适用审计日记索引审计发现问题简述是否一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否提供或齐全，以及提供时间等，具体情况详见审计相关资料提供一览表。 二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建立工程审批程序的信息进展统计、测试分析、调查及抽查等工作。 1、 2、填表说明：1、编制各分项审计程序表是开展下步审计工作的根底；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计容进展编制。表A-11审计日记审计工程： 索引号：审计人员审计分工日 期审计工作具体容证据索引号年 月 日共 * 页第页表A-12审计工作底稿索引号：A-01被审计单位名称审 计 事 项会计期间或者截止日期审计
