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1、汽摩配行业专利预警分析报告前 言专利预警的基础是专利分析，专利预警机制的主要思路是，整合各方面资源，建立一整套专利信息收集、分析、发布和反馈的机制，从而加强应对重大涉外专利纠纷的能力，引导和扶持企业公平参与国际竞争。建立专利应急与预警机制，可以使企业提早且合法地消化吸收并创造出新产品，可以使企业在市场竞争中赢得主动，从长远来看，加强对专利信息的分析可能是企业突破跨国公司专利重围的一个重要方向。通过全面而严密的专利信息分析，企业可以由此找到技术的空白点和技术的发展趋势，发现已有的和潜在的竞争对手，据此建立企业的专利战略，从而以最小的代价获得最大的收益。下面的案例可以说明专利分析的预警作用：在Ko
2、dak v. Polaroid案中，美国Kodak未利用专利分析进行规避设计与预警，导致其侵犯Polaroid拍立得相机专利，损失30多亿美元，十年的研发和市场推广付诸东流；相反，Gillette通过专利分析，在生产刮胡刀的必要技术领域部署了35项核心专利，牢牢地占领了相关市场，排除了竞争者的进入；在Microsoft v. WebTV Network案中，Microsoft凭借专利分析，发现Web TV拥有35项核心专利，后来，Web TV扩张中出现暂时财务危机，Microsoft趁机收购该公司，立即掌握了这35项核心专利，并将由此在庞大的网络电视产业占领巨大的地盘。专利分析的作用之所以能发
3、挥上述功能是基于专利的信息特征，专利信息特征主要通过专利文献着录项目反映。专利文献与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。（2）专利文献传播最新技术信息。（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。专利文献还具有以下不足的特点；（1）专利文献重复性大。（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。概括的说专利文献主要包括三个方面：技术信息特征、法律信息特征和经济
4、信息特征。（一）技术信息特征顾名思义是指揭示发明创造技术内容的信息特征。包括：某一技术领域内的新发明创造，某一特定技术的发展历史，某一技术关键的解决方案，某项发明创造的所属技术领域，某项发明创造的技术主题，某项发明创造的内容提要等。（二）法律信息特征（又称权利信息特征）指揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征。包括：某项发明创造申请是否授权，某项发明创造申请请求法律保护的范围，某件专利受保护的地域范围，某件专利的有效期，某件专利的权利人等。（三）经济信息特征指揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。包括：某项发明创造寻求保护的地域范围、拥有的同族专利数量，对同一技术问题不同技术解
5、决方案进行比较，可以使人们了解各国在不同技术领域发明创造的活跃或衰落程度、企业正在进行的商业活动、正在开辟的技术市场，某项产品销售的国家或地区、权利人建立生产基地的国家等，从而确定较为经济的技术发展战略。值得注意的是，专利文献的经济信息往往从技术信息和法律信息入手，通过对专利文献进行大量的分析、综合得出。根据市科技局关于我市开展建立行业专利预警机制试点工作的要求，我们就如下内容进行工作并作出报告供有关部门、行业组织、相关企业决策参考：1、开展相关行业技术发展状况调查，明确行业科技发展的方向和重点。2、根据行业科技发展的方向和重点，建立相关行业专利数据库。数据库包含行业主要技术领域及相关技术领域
6、的国内外专利信息。3、利用行业专利数据库，对专利信息进行分析加工。1）利用数据分析系统对专利信息进行加工，对本行业的技术发展趋势、申请人状况、专利保护地域等专利战略要素进行定性、定量分析研究。2）对本行业主要竞争对手的专利信息进行跟踪分析，洞察竞争对手的战略意图，了解竞争对手的技术特点和发展状况。3）对本行业出口产品主要到达地的专利信息进行分析，了解出口产品及其相关技术在到达地的专利保护状况。4）通过对专利信息进行分析加工，对可能发生专利纠纷的前兆及其可能产生的危害、建议采取的对策措施。一、检索数据库及文献范围简介本次课题检索主要采用计算机检索，所使用的数据库主要为EPO（欧洲专利局）开发的E
7、POQUE II检索系统和中文检索系统（CPRS），其中EPOQUE II检索系统主要包括WPI、EPODOC和PAJ三个摘要数据库。检索思路及检索数据处理方法简介专利数据库的建库原则是在以全为主的基础上求精，故对主要技术分布位置上采用了全收的策略，对相关的技术分布位置采用了分类位置与关键词相结合的限制原则。关键词的选取上尽量采用了无歧义的词汇来减少杂质数据，但由于部分词汇不可避免具有一定的多面性，具体检索使用时需通过更细致的逻辑策略或手工进行删除。数据源：知识产权出版社七国两组织（中国、美国、日本、德国、英国、法国、瑞士、欧洲专利局和世界知识产权组织）专利数据库。二、利用行业专利数据库，对专
8、利信息进行分析加工。利用行业专利数据库，对专利信息进行分析加工所采用的专利信息分析软件为知识产权出版社开发的、简 称：PIAS版本号：3.0的专利信息分析系统。“专利信息分析系统”是以竞争战略分析和专利信息分析的理论为模型、利用数理统计原理和软件技术设计，对专利信息进行二次加工，便于对技术发展趋势、申请人状况、专利保护地域等专利战略要素进行定性、定量分析。趋势分析可以了解行业专利申请的发展趋势及技术先进性趋势。其中： 区域分析：可以了解行业发展的主导区域、不同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同区域内专利技术的主要拥有者(申请人)和发明人； 申请人分析：可以了解行业内的主要申
9、请人情况、不同申请人申报专利的主要技术构成及地域分布； IPC分类分析：可以了解行业内的主导技术、不同技术的区域分布、不同技术的主要拥有者和发明者；发明人分析：可以了解行业内的主要发明人情况、不同发明人发明专利的主要技术构成及地域分布。通过以上分析，可以对所在行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，更加全面、深层的挖掘专利文献中的战略信息。三、例举专利信息分析加工后确定可能发生纠纷的专利及情况说明对可能发生专利纠纷的重要专利的筛选，是基于：为主要的竞争单位所有、并在多个国家和地区申请的具有较多专利族的发明专利，或还是提出了国际专利申请的重要专利等等因素来确定的。然而对可能发生专利纠纷
10、的专利的筛选还是需要专业生产企业一并参与的情况下才能提出更为确定的对象，例如业界能提供那些最近几年主流产品的信息等，再通过分析、比对就能更准确的筛选，有利于业界与我们一起作出反应，同时更好地提出建议并采取相应的对策措施。对本行业出口产品主要到达地的专利信息分析，要准确的了解出口产品及其相关技术在到达地的专利保护状况也是如此，需要专业生产企业一并参与，因此本次的预警报告并不是最终的报告，也可以说是刚刚开始，相信通过大家一起努力定能把预警报告作好。四 专利等专业名词概念简介为了让读者更能了解专利资讯与阅读报告内容，以下简介专利与专业名词概念。1、专利、专利制度专利是指一个国家授予创造发明人在一定时
11、间内对该发明创造的专有排他的权利，专利权人在法律保护下享有一定期限内排除他人制造、销售、使用或进口该项专利产品的权利。专利一词通常包括三个涵义：（1）专利权，以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专有权，我国根据专利的保护标的及特性可分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利。（2）专利技术，指专利说明书中所揭露的技术。（3）专利文献，专利文献指记录与发明创造相关讯息的文献，广义而言包括专利申请书、专利说明书、专利公报及与专利相关资料，业界所称专利文献多指由各国专利局出版的专利说明书。专利制度是国际通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。专利权的取得为属地原则，亦得需向一
12、组织或国家提出专利申请，经过审查核准才可授予该组织或国家的专利权。然而，不同国家专利管理制度上略有差异，一般而言，各国在授予专利权的审查程序可分为实质性条件审查以及形式条件审查两种。所谓实质审查，即审查委根据专利说明书内揭露之技术，进行发明专利要件审查，即可专利性审查，意义在于审查该专利技术是否具备产业上利用性、新颖性、进步性等专利性要件。因此，经实质审查程序之专利其法律效力将远高于形式审查之专利，例如我国的发明专利其法律效力一般会高于实用新型专利。2、专利说明书 专利文献是专利制度的基础，专利说明书则是专利文献的主体。在国家赋予专利申请人一专有排他的专利权之同时，发明人需公开该发明的技术内容
13、，使第三者可借由此项公开得知该发明的技术内容，加以利用或进而拥有新创造与发明的机会。专利说明书具有明示申请专利范围的功用。由于各国专利法规定的专利权种类及其专利审查制度不同，产生了各式各样的专利说明书。这些专利说明书所代表的意义将影响专利分析中资讯的判断。专利说明书的意义乃公开技术资讯以及限定专利权的范围，目前各国专利说明书内容已逐渐归于一致，并形成了固定的格式，专利说明书一般可分为3部分：（1）著录项目：包括各种专利号码、申请日期、公告日期、专利分类号、发明题目、专利摘要或专利权范围、专利申请人/专利权人、专利发明人。（2）发明说明书：记载发明之背景、目的、技术内容与特点、解决课题之技术手段
14、、功效、可据以实施的具体实施例。（3）申请专利范围：对申请专利保护范围认定，乃依照专利范围之请求项所记载的权利要求。按照法律状况区分，专利说明书有：（1）未经实质审查且尚未核准的说明书，如英国专利申请说明书，日本公开特许公报，我国发明专利申请公开说明书，我国实用新型专利申请说明书等；（2）经实质审查但尚未批准专利的说明书，如联邦德国展出说明书等；（3）经实质审查、并已批准的专利说明书、例如中国发明专利申请审定说明书、美国专利说明书、瓯洲专利说明书等；（4）经新颖性审查批准专利的说明书，如法国专利说明书等。由于各国专利制度不同，存在许多不同的专利文献编号，有专利申请号、专利公开号、专利公告号、专
15、利证书号等采用阿拉伯数字搭配英文数字以表示各专利存在的形式、种类、法律效力等意义。因此，在阅读报告的内容时，应注意分析不同国家专利制度对专利取得之影响及各种专利之法律效力，以避免资讯误导与偏差。3、专利分类系统专利分析中可以采用的分类系统有多种，本分析报告采用的是由世界知识产权组织出版的至今已有第八版的国际专利分类法，简称IPC或Int CI。国际专利分类法是目前国际最普遍的专利分类法，以提供统一化、标准化管理专利文献的专利分类体系。目前有一百多个国家、国际性组织使用IPC分类法，我国亦是以国际专利分类法建立专利分类系统。完整的IPC分类号为五大层次：部、次部、类、次类、目。一个完整的分类号可
16、以清楚看出一件技术的技术从属关系，从而获得专利分析有用的资讯。国际专利分类部列表部说明A人类生活需要B作业，运输C化学，冶金D纺织和造纸E固定构造F机械工程、照明、加热、武器、爆破G物理H电学4、专利家族由于专利权具有地域性，一发明人欲在不同国家取得专利保护，需向不同目标国申请专利保护，因而才能取得许多国家的专利权，形成专利家族。意即，同一项发明在多个国家申请权利，因而产生一组内容相同或基本相同的专利群，称为专利家族。但是，由于不同国家专利审查形式有不同，给予专利申请范围不同，因此专利家族中常见同一技术，专利权力大小因国家而异而不同。一般而言，重要的发明或技术为求权利保护完整，通常以取得美国专利、日本专利、欧盟专利为目标，现在还会包括中国专利。据统计
