《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案24》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案24（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务正确答案：C2. 单选题：法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职正确答案：A3. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司
2、设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C4. 单选题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可正确答案：D5. 单选题：从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券交易所正确答案：C6. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行
3、为A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：在基金管理公司中主要由（）承担基金的投资运作职责。A.投资决策委员会B.主管投资的副总经理C.投资管理人员D.基金经理正确答案：D8. 单选题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.60正确答案：C9. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B10. 单选题：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。、代理委托
4、人从事证券投资；、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D12. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。A.权益类金融产品B.固定收益类金融产品C.股票型证券投资基金D.各种金融产品正确答案：B13. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。保荐代表人被吊销证券业执业证书保荐代表人被注销证券业执业证书保荐代表人受到中国证监会
5、行政处罚保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.B.C.D.正确答案：B14. 单选题：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（）。A.本集合计划开始运作的条件和日期B.参与金额(比例)C.收益分配和责任分担方式D.在集合计划存续期内不得退出的承诺正确答案：A15. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监
6、会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C17. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C18. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C19. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违
7、规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C21. 单选题：关于证券自营业务持仓规模的要求，下列说法正确的为()。证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1；证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资
8、产或证券营运资金的比例不得低于50；证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25；证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5为止。A.B.C.D.正确答案：C22. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚正确答案：C23. 单
9、选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C24. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C25. 单选题：有限责任公司经理的职权不包括（）。A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B.组织实施公司年度经营计划和投资方案C.拟订公司内部管理机构设置方案D.决定公司的经营方针正确答案：D26. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上
10、的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的。A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行
11、为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C28. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：A29. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D30. 单选题：证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、
12、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IV正确答案：B32. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案：C33. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用（）。.自有资金.依法筹集的资金.自有证券.依法取得处分权的证券A.、B.、C.
13、、D.、正确答案：B34. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D35. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任正确答案：B36. 单选题：基金持有人的基本权利包括（）。.对基金收益的享有权.对基金份额的转让权.基金资产的管理权.在一定程度上对基金经营决策的参与权A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上
