《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案28》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案28（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 多选题：【2013年真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。A.战争国债B.建设国债C.非流通国债D.赤字国债正确答案：ABD2. 单选题：下列属于市场风险限额指标的有()。头寸限额风险价值限额止损限额敏感度限额A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 多选题：【2013年真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全
2、的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力正确答案：BCD4. 单选题：【2018年真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.正确答案：D5. 单选题：下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。A.拆股B.发放股票
3、股利C.发行新债D.增发新股正确答案：C6. 多选题：根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.国际债券正确答案：ABC7. 单选题：期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值正确答案：C8. 多选题：在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序正确答案：ABC9. 单选题：【2013年真题】下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.远期利率协议
4、B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换正确答案：C10. 单选题：经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2009年6月30日B.2009年10月23日C.2010年1月1日D.2010年2月20日正确答案：B11. 单选题：【2013年真题】国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体不同C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B12. 单选题：2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46正确答案：C13. 单选题：由承销商先全额购买
5、发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销正确答案：B14. 单选题：证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户正确答案：D15. 单选题：（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司正确答案：D16. 单选题：【2014年真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让
6、限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份正确答案：C17. 单选题：【2012年真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4正确答案：A18. 单选题：证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?正确答案：C19. 单选题：金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)正确答案：D20.
7、单选题：下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度正确答案：C22. 多选题：【2013年真题】中国证监会是全国（）的监管部门。A.期货市场
8、B.证券市场C.货币市场D.外汇市场正确答案：AB23. 单选题：下列关于个人生命周期的说法中，正确的有()。退休期的主要理财任务就是稳健投资保住财产，合理消费以保障退休期间的正常支出自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始处于探索期当个人注重买卖养老险和投资类型保险时，他正处于稳定期稳定期的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪A.I、B.I、C.、IVD.I、正确答案：D24. 单选题：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股
9、权正确答案：A25. 多选题：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。?A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送正确答案：ABCD26. 单选题：按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允
10、价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值正确答案：D27. 单选题：（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务正确答案：B28. 单选题：【2012年真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销业务
11、B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务正确答案：C29. 单选题：有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值正确答案：C30. 单选题：下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：D31. 单选题：金融债
12、券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期正确答案：B32. 单选题：中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 多选题：【2014年真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险正确答案：ABCD34. 单选题：【2018年真题】反向市场是构建（）的套利行为。现货多头
13、期货多头现货空头期货空头A.B.C.D.正确答案：B35. 单选题：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.3B.4C.5D.8正确答案：B36. 单选题：美国的证券市场是从买卖（）开始的。?A.商业票据?B.企业债券?C.政府债券?D.股票?正确答案：C37. 单选题：【2012年真题】金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A38. 多选题：利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数正确答案：ABC39. 多选题：【2014年真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本市资金B.筹得本市资金C.发行成本低D.上市手续简单正确答案：BCD40. 多选题：国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元正确答案：BD41. 单选题：下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。I行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶
