《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷25附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷25附带答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.【正确答案】D2. 【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据证券法的规定，责令改正，没收
2、违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【正确答案】D3. 【单选题】公司经营的基本原则不包括（）。A.自主经营原则B.自负盈亏原则C.合理经营原则D.实现资产保值增值的原则【正确答案】C4. 【单选题】保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5. 【单选题】收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所
3、，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15【正确答案】D6. 【单选题】按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日【正确答案】B7. 【单选题】关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，
4、但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、【正确答案】A8. 【单选题】证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9. 【单选题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C10. 【单选题】期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员.C.特别结算会员D.限制结算会员【正确答案】D11. 【单选题】融资融券交易风险揭示书应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以融资融券合同约定的通讯地址
5、发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担【正确答案】B12. 【单选题】公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次
6、重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13. 【单选题】某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）。.买入该公司的证券.泄露该消息.建议他人买卖该公司的证券.卖出该公司的证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14. 【单选题】上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A.2B.3C.4D.5【正确答案】A15. 【单选题】关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定
7、向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.【正确答案】A16. 【单选题】证券公司风险控制指标管理办法建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A.净资本B.总资本C.净资产D.总资产【正确答案】A17. 【单选题】净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%【正确答案】C18. 【单选题】（）是自营业务投
8、资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门【正确答案】B19. 【单选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【正确答案】C20. 【单选题】【真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构【正确答案】C21. 【单选题】证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服
9、务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所【正确答案】C22. 【单选题】【真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【正确答案】A23. 【单选题】收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购【正确答案】B24. 【单选题】对于首次申请证券投资咨询执业资格并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资
10、格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统系统将自动生成系统编码和密码。姓名身份证号码工作单位工作年限A.B.C.D.【正确答案】C25. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。人员数量业务能力合规管理风险控制A.B.C.D.【正确答案】D26. 【单选题】【真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B27. 【单选题】在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C28. 【单选题】在证券经纪业务中，其收
11、入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入【正确答案】C29. 【单选题】（）可以担任股份有限公司的监事。A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年【正确答案】A30. 【单选题】从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会【正确答案】A31. 【单选题】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券
12、投资咨询业务类型【正确答案】C32. 【单选题】()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行于承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。,发行人,证券公司,证券服务机构,投资者A.,B.,C.,D.,【正确答案】B33. 【单选题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责
13、任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34. 【单选题】【真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、【正确答案】D35. 【单选题】财务与会计人员禁止从事的行为有（）。.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.擅自修改或危害本单位的财务系统.承担与本职岗位有冲突的工作A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36. 【单选题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.、B.、C
