《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第273期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第273期（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库带答案1. 单选题 根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A 基金持有人B 基金管理人C 基金托管人D 基金投资者答案 B解析 考查基金资产估值的责任人，基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。2. 单选题 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。A 5B 7C 10D 20答案 C解析 本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。设立报告私募基金子公司按照证券公司私募投资基金子公司管理规范下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。见教材第三章第九节。3. 单选题 下列有关从事上
2、市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A 财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B 财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C 财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务D 财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查答案 D解析 财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。故选项A、B正确。根据上市公司收购管理办法，财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害
3、被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。故选项C正确。财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断。故选项D错误。4. 单选题 下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。人民币美元土地使用权暂未能合理估价的古董字画一栋商用大楼A B C D 答案 C解析 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。见教材第四章第一节。5. 单选题 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。合同应约定乙方清偿
4、债务的范围、方式、期限合同应约定甲方强制平仓的各类情形合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A B C D 答案 D解析 本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。6. 单选题 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是( )。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金
5、融市场的影响是局部的、非系统的A B C D 答案 A解析 通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。7. 单选题 ( )是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A 公司型基金B 股票基金C 私募基金D 契约型基金答案 A解析 公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金在组织形式上
6、与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。8. 单选题 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A 没收违法所得B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D 处50万元以上200万元以下罚款答案 C解析 本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。上述所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得50万元以上的，
7、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。见教材第三章第四节。9. 单选题 SEAQ系统的特点有( )。每只股票至少需要1个做市商每只股票至少需要2个做市商新上市证券可以进入该系统交易新上市证券不可以进入该系统交易A B C D 答案 D解析 本题主要考查SEAQ系统的特点。SEAQ系统(证券交易所自动报价系统，每只股票至少需要两个做市商，新上市证券不能进入SEAQ系统交易。10. 单选题 下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A 业务规则将提高最低申报股份数量要求B 业务规则放宽股份限售规定C 业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D 业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券
8、品种预留空间答案 B解析 本题考查业务规则在交易制度方而的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错；业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。11. 单选题 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。真实完整相关准确A B C D 答案 A解析 本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。见教材第三章第八节。12. 单选题 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。A 风险
9、偏好B 风险收益性C 风险认知度D 实际风险承受能力答案 B解析 考查个人投资者风险特征。个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。13. 单选题 证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险提供投资建议应具有合理依据不得参与媒体证券节目A B C D 答案 A解析 考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，应该为规范参与媒体证券节目。14. 单选题 以下最可能进行证券经济业务营销业务的
10、是（ ）。A 取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B 取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C 通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D 通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案 D解析 根据关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。15. 单选题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A B C
11、 D 答案 B解析 本题考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。16. 单选题 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A 120%B 100%C 80%D 50%答案 B解析 本题考查融资买入证券的保证金比例。融资融券保证金比例及计算投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。见教材第三章第七节。17. 单选题 证券账户的子账户包括（ ）。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账封闭式基金账户开放式基金账户A B C D 答案 A解析
12、本题主要考查证券账户的子账户所包含的内容。子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。18. 单选题 股东权利滥用的内容包括（ ）。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A 、B 、C 、D 、答案 D解析 股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式，包括滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象，包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果，包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任，包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一
13、般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。19. 单选题 市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。A 利率水平B 金融体制或管理C 通货膨胀D 市场交易机制或市场模式答案 D解析 利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市场因素。20. 单选题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双
14、方的权利和义务B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案 B解析 财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。21. 单选题 下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是( )。A 第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B 第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C 第三阶段分业监管起步D 第四阶段开始于2008年的国际金融危机答案 A
