《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案22》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案22（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：IB制度起源于（）。A.日本B.中国香港C.美国D.德国正确答案：C2. 单选题：公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告正确答案：C3. 单选题：基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、II
2、I、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III正确答案：D4. 单选题：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系正确答案：A5. 多选题：优先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般无表决权D.剩余资产分配优先正确答案：ABCD6. 单选题：沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日正确答案：B7. 单选题：下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()
3、。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6正确答案：A9. 单选题：【2013年真题】狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券正确答案：C10. 单选题：下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。对待
4、风险态度积极重视风险分析和风险规避非常注重资金安全愿意为增加收益而承担风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券正确答案：C12. 单选题：一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券正确答案：A13. 单选题：关于MACD的应用，当出现()时，是多头市场。A.DIF和DEA均为正值B.DIF和DEA均为负值C.当DIF向下跌破零轴线D.DIF为正值而DEA为负值正确答案：A14. 单选题：下列关于现金管理
5、目的的说法中，错误的是()。A.满足应急资金的需求B.满足未来消费的需求C.保障家庭生活的安全、稳定D.满足财富积累的需求正确答案：C15. 多选题：证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金正确答案：BCD16. 单选题：最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息正确答案：C17. 单选题：【2018年真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针
6、对性的操作性投资建议证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价A.B.C.D.正确答案：D18. 单选题：以下关于MA的运用与特点正确的是（）I滞后性II稳定性III助涨助跌性IV先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：B19. 单选题：商业银行了解客户的渠道有()。.开户资料.调査问卷.家访.面谈沟通.电话沟通A.B.C.D.正确答案：C20. 单选题：某企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2
7、015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）。A.30%B.50%C.40%D.15%正确答案：A21. 多选题：我国公司法规定股票发行价格可以是（）。A.票面金额B.超过票面金额C.任意金额D.低于票面金额正确答案：AB22. 单选题：证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5正确答案：C23. 单选题：基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A.基金负债B.基金份额净值C.各类证券的价值D.证券基金的费用正确答案：A24. 多选题：【2012年真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（
8、）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名正确答案：CD25. 多选题：下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务正确答案：BC26. 多选题：【2013年真题】下列选项中，属于我国上市公司信息披露管理办法规定的相关内容包括（）。A.招股说明书、募集说明书与上市公
9、告书B.定期报告与临时报告C.信息披露事务管理D.信息披露检查制度正确答案：ABC27. 单选题：道氏理论认为()是最重要的价格。A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价正确答案：D28. 单选题：【2018年真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.正确答案：B29. 单选题：2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A.26B.35C.36D.46正确答案：C30. 多选题：关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
10、，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%正确答案：AB31. 单选题：下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自
11、受理之日（）起做出。A.1个月内B.3个月内C.6个月内D.9个月内正确答案：C33. 单选题：1998年以后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院正确答案：B34. 单选题：证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同正确答案：C35. 单选题：我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或
12、股份有限公司D.非法人组织形式正确答案：C36. 单选题：我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：D37. 多选题：【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（）。A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票正确答案：ACD
13、38. 多选题：熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券正确答案：BD39. 多选题：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约正确答案：ABCD40. 多选题：股票价值与股票价格的关系包括（）。A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格正确答案：BC41. 单选题：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司正确答案：A42. 单选题：制定保险规划的首要任务是()。
