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1、2021 年最新新三板股权激励案例整理通过整理的2021 年最新新三板股权激励案例整理相关文档，希望对大家有所帮助，谢 谢观看！2021年最新新三板股权激励案例整理以下案例的整理，为在全国中小企业股份转让系统（以下简称为“股转系统”）官网“信息披露” 中以关键词“股权激励”进行搜索获取，通过逐个分析得出以下案例归 纳表格，因部分公司股权激励计划名称的特殊性未能检索到，故以下 表格并未能容纳新三板挂牌企业所有实施股权激励的案例：序号时间公司简称激励方案备注总募集资金（万元）1 2021-11富 恒新材 限制性股权 合伙企业为持股平台；自愿锁定三年1,417 2 2021-11华翼微股票期权分四期
2、;行权条件之一为激励对象个人上 年度达到绩效考核指标的（绩效考核指标由董事会负责制定和审 核）745.5 3 2021-11海能仪器限制性股权分两批；3年锁定期； 暂未定4 2021-11三川田限制性股权合伙企业为持股平台；分两 期220 5 2021-11牡丹联友实质为定向发行无锁定期或限售期； 独立董事发表了独立意见810 6 2021-10钢钢网股票期权合伙企 业为持股平台；分四期；行权条件之一为公司达到年度业绩指标，同 时个人绩效合格 暂未定 7 2021-10 三元环境 限制性股权 合伙企 业为持股平台；3年锁定期 92.208 8 2021-10 熊猫乳业 限制性股权 分3期；2年
3、限售期；合伙企业为持股平台 1,500 9 2021-10 国泰股 份 限制性股权 合伙企业为持股平台；2年锁定期； 500 10 2021-10 华尔美特 股票期权 激励对象为可为公司销售业绩作出贡献的，且对 未来 24 个月内的销售业绩作出相关承诺的经销商 6,500 11 2021-10中绿环保 限制性股权 合伙企业为持股平台；殳票来源为控 股股东转让给持股平台；3年限售期600 12 2021-10风帆科技股票 期权分两期；行权条件之一为公司股票每股收益年增长率不低于 12% （第一期）或不低于15% （第二期）221 13 2021-9尚洋信息限 制性股权2年限售期174 14 20
4、21-9分豆教育限制性股权实施条 件是2021年销售额达到1亿元，利润总额达到4300万元；根据 员工业绩评分，分两个合伙企业进行持股，分别限售2年、4年8000 15 2021-9天大清源限制性股权合伙企业为持股平台；股票来源为 现有3个股东（1个法人股东、2个自然人股东）转让给持股平台； 锁定期根据公司上市情况而定56.24 16 2021-8华博胜讯限制性股 权合伙企业为持股平台；锁定期分为60个月和48个月，四年分 批解锁480 17 2021-8益盟股份股票期权分三期；授予条件之一 为公司达到董事会设定的业绩要求45,000 18 2021-8阳光小贷 股 票期权 合伙企业为持股平台
5、；分两期；行权条件之一为不同职位完 成不同的考核指标；暂未定19 2021-8同望科技股票期权分两期 实施；行权条件之一为公司与个人达到考核业绩 2,800 20 2021-8 世 能科泰 限制性股权 1年限售期 165 21 2021-8 舜宇模具 限制性股 权 两个合伙企业为持股平台；根据员工工作年限，分为 2 年、4 年限售期 940.8 22 2021-8 百胜软件 实质为股权转让 股票来源为实 际控制人间接持有公司股份转让给激励对象 244.2 23 2021-8 派拉 软件 限制性股权 合伙企业为持股平台；约定激励对象4年服务期限432 24 2021-8开元物业限制性股权合伙企业
6、为持股平台；股票来 源为控股股东持有股份转让给持股平台；根据担任职务的年限不同， 设定10年、15年期限暂未定25 2021-8中视文化 股票期权 行权 条件之一为公司与个人均达到业绩考核要求1,500 26 2021-8新眼 光限制性股权合伙企业为持股平台；3年锁定期2,090 . 66627 27 2021-8思普润限制性股权合伙企业为持股平台；3年锁定期； 1700 28 2021-8名冠股份限制性股权3年锁定期60 29 2021-7 科新生物限制性股权已实施两次股权激励596与204 30 2021-7 优炫软件 限制性股权 合伙企业为持股平台；约定5年服务期限 5,676 31 2
7、021-7同兴股份限制性股权合伙企业为持股平台；3年 锁定期，分3批解禁；1,000 32 2021-8城兴股份不详不详 928.395 33 2021-7蓝天园林限制性股权合伙企业为持股平台；1 年锁定期，2年解锁期2,380 34 2021-7鸿发有色实质为定向发行 实质为定向发行420 35 2021-7赛格立诺限制性股权合伙企业为 持股平台；1年限售期；暂未定36 2021-7润农节水实质为股权 转让 合伙企业为持股平台；股票来源为 3 个自然人股东持有股份转 让给持股平台 1,240 37 2021-7 意欧斯 限制性股权 2年锁定期，3年解锁期；解锁条件为公司达到业绩要求，个人达到
8、考核要求 540 382021-7 三星股份 暂未定 有限公司为持股平台 212 39 2021-6 科 伦股份 股票期权 2年锁定期，3年解锁期 暂未定 40 2021-6 蓝图 新材 限制性股权 合伙企业为持股平台；5年解锁期；实际条件为公 司达到业绩要求 暂未定41 2021-6华苏科技 实质为定向发行 合 伙企业为持股平台2,100 42 2021-6华之邦股票期权分三期实施； 合伙企业为持股平台367.3032 43 2021-6西驰电气限制性股权分 3批解锁190 44 2021-6宝丽兴源限制性股权股份来源为现有2 名股东转让持股平台出资额或回购公司股份 暂未定45 2021-6
9、中 衡股份 暂未定 合伙企业为持股平台580 46 2021-6大美游轮 暂 未定合伙企业为持股平台153 47 2021-5纳晶科技股票期权已 实行三次股权激励方案；合伙企业为持股平台；行权条件之一为公司 与个人均达到业绩要求；激励对象中有外籍员工313.33685 482021-5益泰药业限制性股权1年锁定期119 49 2021-5盛世大联 实质为定向发行合伙企业为持股平台800 50 2021-5恒业世纪 股 票期权行权条件之一为公司与个人均达到业绩要求8500 512021-5易建科技 暂未定一部分员工直接认购+部分员工通过有 限公司持股4,341.024 52 2021-5天加新材
10、股票期权2年等待期 187.5 53 2021-5福昕软件股票期权合伙企业为持股平台；分3批 行权；行权条件之为公司与个人均达到业绩考核要求 1,260 54 2021-5 鹏远光电 限制性股权 股票来源为实际控制人持有股份转让 给持股平台；3年解锁期 150 55 2021-5 精冶源 虚拟股权 3年有效编号：时间：2021年x月x日学无止境页码：第5页共19页期；激励对象无偿享有公司给予一定比例的分红权 无 56 2021-4 航天检测 限制性股权 股票来源为实控股股东持有股份转让给持股平 台； 321.5 57 2021-4 壹加壹 股票期权 根据任职年限，锁定期分为1年和2年；行权条件
11、之一为公司与个人达到业绩考核要求3,120 58 2021-4金易通股票期权 行权条件之一为激励对象在行权期内连续 五年尽职服务于公司600 59 2021-4博广热能实质为定向发行实 质为定向发行762.2208 60 2021-4南京旭建限制性股权6个月限 售期2,000 61 2021-4金铠建科 限制性股权1年限售，2年解锁 600 62 2021-4合全药业 限制性股权合伙企业为持股平台；2年锁 定期，年解锁期1,135.228958 63 2021-3财安金融 限制性股权 合 伙企业为持股平台；2年锁定期166.5 64 2021-3云南文化限制性 股权合伙企业为持股平台；1年限售
12、期525 65 2021-3金巴赫股票 期权离职后半年限售暂未定66 2021-3五舟科技暂未定不详 480 67 2021-3思考投资暂未定不详暂未定68 2021-3新宁股 份限制性股权有限公司为持股平台；股票来源为大股东转让持有持 股平台股份予激励对象限制性条件为工作至2021年12月31日600 69 2021-3数据堂实质为定向增发首席运营官柴银辉以12元每股 对公司增资556,701.6 70 2021-2夏阳检测 股票期权与限制性股权 股票期权分两期；股票期权行权条件之一为公司每股收益年均增长率 不低于 10%；限制性股权锁定期2年 193.14与162.96 71 2021-2
13、 易 销科技 股票期权 1年限售期 75.6 72 2021-1 根力多 股票期权 分编号：时间：2021年x月x日学无止境页码：第6页共19页三批行权，行权条件之一为公司达到业绩要求 2584 73 2021-1 国科海博 限制性股权 合伙企业为持股平台； 1 年锁定期，4 年解锁期1,579.2 74 2021-12 建科节能 股票期权 基本解锁额度为目前持有 锁定股权数量的20%。等待期内，公司各年都实现董事会制定的净利 润业绩考核指标的50%以上（含50%），且各年净资产收益率达到5% 以上（含5%），等待期满时，获得该基本解锁额度未定75 2021-9百 华悦邦股票期权与限制性股权股
14、票期权分三期行权；行权条件之一 为公司与个人达到业绩考核要求；限制性股权锁定期分为为18个月、 30个月和42个月，54个月内分3批解锁1,500与750 76 2021-9迈 科网络不详不详不详77 2021-2 （挂牌前）仁会生物股票期权 已按照要求在公开转让说明书中披露；分两期实施；行权条件之一为 公司如能在2021年12月31日前达到“三证齐全”的目标1,281 如无特别备注，上述股权激励的股票来源均为公司向激励对象或持股 平台定向发行股份，募集资金用途均为补充公司流动资金。经统计， 上述激励模式为限制性股权的挂牌企业共36个，约占47%，为挂牌 企业中实施股权激励最主要的模式；激励模
15、式为股票期权的挂牌企业 21个，约占27% ；其中明确同时使用股票期权与限制性股权两种激励 模式进行激励的企业有两家，为夏阳检测、百华悦邦；虚拟股权目前 仍只有精冶源一家企业，股票增值权的激励模式在新三板挂牌企业中 还未得到运用；其中一部分激励计划其实质为一次无任何限制条件、 无任何等待期的股权转让或定向发行股份，不具有股权激励的约束性学无止境页码：第7页共19页质。新三板股权激励模式之比较 在整理并分析股转系统披露的所 有新三板股权激励方案过程中，可发现新三板挂牌企业的股权激励方 案相比较上市企业而言，无论从实施条件、激励模式还是股票的来源 等，其形式都更为灵活且丰富。其中主流的激励模式主要
16、为股票期权、 限制性股权、股票增值权、虚拟股权等，这些模式或被单一使用，或 被混合使用。对于员工持股计划、激励基金等其他激励模式，或被主 流激励模式所包含、或不具有股权激励的性质，本文便不再铺开赘述。1、股票期权股票期权指股份公司赋予激励对象购买本公司股票 的选择权，具有这种选择权的人，可以在规定的时期内以事先确定的 价格（行权价）和条件购买公司一定数量的股票，也可以放弃购买股 票的权利，但股票期权本身不可转让、抵押、质押、担保和偿还债务。案例分析：截至目前，上海仁会生物制药股份有限公司（以下简 称为“仁会生物”，代码：830931）仍是唯一一家挂牌前开始实施股权 激励计划而后成功挂牌的新三板企业。2021年2月仁会生物通过了 股权激励方案，激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起十年， 公司分四次授予股票期权，股票期权总数为 317 万股，占当时股本总 额 3.52%，股票来源为公司向激励对象定向发行普通股股票。编号
