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1、内审程序5内审现场审核各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”至咯部门进行审核取证。审核不可能全部检查，审核是个抽样检查，抽样不可避免带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，产品符合的证据、MS符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有结论。6内审组内部会议一一内审组长主持会议、各内审员参加。 确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认证标准那个条款，不符合的事实在那个部门发现。 对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析，做出判定结论。7内审末次会议内审组长主持
2、会议、企业中层以上负责人参加。内审组长进行总结： 内审概述。 宣读不符合报告及分析。对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行分析判定。对审核结果进行判定。 对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕）8内审报告一一内审组长编制、管理者代表批准。 内审概述。 不符合报告及分析。 对产品符合性、MS符合性、MS运行有效性进行全面分析判定。 对审核结果进行判定。 对不符合报告整改提出要求。 另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。9. 不符合报告整改和验证一一不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因（为什么），并针对产生原因采取 相应的纠正措施和补求措施，管理者代
3、表批准确认。开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。10. 企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核二内审的目的、依据、范围、方式、1目的一一检查企业产品质量符合性、QESMS的符合性、QESMS运行的有效性。2 依据一一认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等 MS 文件，相应法律法规。3范围一一四个认证标准 所有条款,企业QESMS所涉及的所有部门和所有活动产品服 务。4方式 查看现场，找有关人员座谈，查看企业QESMS文件和运行记录。5方法审核方法不是全查而是抽样，抽样不可避免带有风险，也可能单单抽到有问题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。三内
4、审计划的日程按排编制“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”，按职能分配表中 各部门所负责的三个认证标准条款都应编上去。共同条款各部门都要审：职责Q 5. 5. 1 / ES 4. 4. 1培训Q 6. 2 / ES 4. 4. 2沟通联系协商Q 5. 5. 3 / ES 4. 4. 3改进Q 8. 5 / E 4. 5 3 S 4 5. 2质量目标/完成检查一一 Q 5. 4. 1 / Q 8. 2. 3四、内审检查记录:1查现场围绕审核计划有关标准条款，将观察审核现场的正常现象和异常现象都记录在内审检查表中。环境安全车间仓库总降食堂等2找人座谈围绕审核计划有关标准条款，将与
5、人座谈的情况都记录在内审检查表中。3查文件记录一一按照审核计划中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到 记录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行对照，可清 楚看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。4审核规律一一就是拿认证标准的矛去扎企业运行情况记录这个盾；就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行情况记录这个盾；如果企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（ Q7,1、ES4, 1）。五、审核结论以审核开具的书面不符合报告的数量多少和严重程度来决定现场审核是否通过。1未开具书面不符合报告，现场审核通过。（人无完人金无赤金，无问题不正常。起码 是
6、审核员发现问题的能力不足。）2开具了少量一般不符合（一个体系少于4个），对不符合项整改验证合格后审核通过。3开具了大量一般不符合报告，或一项严重不符合报告，整改三个月后进行现场验证。4开具了二项以上严重不符合报告，说明管理体系运行失败，应立即召开管理评审会 议对 整个管理体系三性进行评审，找出管理体系运行失败的根本原因，立即采取相应纠正措 施进行整改，重新建立实施保持管理体系。六、不符合报告严重程度分为一般不符合和严重不符合。1 一般不符合一一个别、偶然的不符合现象。2 严重不符合一一系统性，区域性的不符合现象。3 观察项 不符合性质未达到开具书面不符合报告程度，用口头的形式提出七内审和管理评
7、审区别项目管理评审内审1目的二性：适应性、充分性、有效性二性：产品符合性、MS符合性、有效性2依据认证标准法律法规认证标准法律法规企业MS文件3对象公司管理体系（文件和公司工作）各部门具体工作4责任取咼管理者内审组长，5参加人员中层以上负责人内审员各部门负责人6检杳形式开会分析全年总结检查出公司问题现场审核抽样检查出各部门具体的问7检查方法8问题提出分析各部门各方面总结找问题观察现场找人谈查文件查记录报口中提出，在年内兀成验证开具不符合报告，在一个月完成验证9 问题内容 MS 文件的适应性充分性修改MS工作的符合性,MS运行有效性整改QMS产品符合性整改开具具体问题的不符合报告的整改 MS运行
8、有效性整改 明年需要改进方面问题 资源提供各部门都要审共同条款一.各部门基本共同条款1 职责：Q/5.5.1E/4.4.1S/441询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一致？近期有无违反职责情况发生？2. 培训： Q/6.2 E/4.4.2 S/4.4.2询问被审部门，是否経过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否熟练？ 查近期一次本部门培训记录，抽查一员工“三级安全教育培训记录”3. 沟通： Q/5.5.3 E/4.4.3 S/4.4.3询问被审部门，公司内沟通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅询问被审部门，本部门与公司外的单位有无业务联系？如何接
9、受外部信息？如何形 成书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递信息？4. 保持目标：Q/541/823/85 E S /433/4.5.1/4.5.3查公司目标及分解文件，被审部门质量环境安全保持目标是什么？是否合理？ 检查，目标完成检查：查被审部门质量环境安全保持目标完成情况有关记录， 改进：查被审部门质量环境安全保持目标未完成的原因，整改情况的有关记录,环境管理体系各部门共同条款1. E/4.3.1查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因素？2. E/4.4.6查询问被审部门，对本部门环境因素特别是重要环境
10、因素，如何控制？抄有关记录？3.E/451查询问被审部门，对本部门环境因素 特别是重要环境因素，如何检查？抄有关记4. E/4.5.3查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？ 三.职业、健康安全、能源管理体系各部门共同条款1 S /4.3.1 查被审部门危险源清单，本部门有多少危险源？有无漏活动，漏主要危险源？ 查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险？2. S /4.4.6查询问被审部门，对本部门危险源特别是中高度风险，如何控制？抄有关记录?3. S /4.5.1查询问被审部门，对本部门危险源特别是中高度风险，如何检查？抄有关记录?4. S/4.5.3查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？
