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1、烟草商业廉政风险防控“六步”工作办法各直属单位、机关各部门：为全面贯彻落实建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要，深入开展反腐倡廉建设，切实加强廉政风险预警防控工作，紧紧围绕制约、监督权利和服务中心工作的核心要求，抓住制度防范和规范流程两个关键，突出重点岗位，重点领域、重点环节三个重点，构建预警、防控、监督、规范的廉政风险预警防控体系。现结合烟草商业工作实际，按照“防控部署、风险排查、风险评级、风险防控、风险预警、分级追责”六个步骤，制定如下廉政风险防控办法。第一步：防控部署一、成立组织成立廉政风险防控工作领导小组、专业工作组，明确职责任务；结合行业和单位实际研究制定推行廉政
2、风险预警防控工作具体实施方案。二、宣传发动召开全员廉政风险防控工作动员大会，传达文件精神、学习实施方案，进行深入宣传发动。同时，通过内部网络平台、宣传专栏、宣传手册等，大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义和开展廉政风险预警防控工作的方法、步骤，达到全员领会、认知、认可。三、学习培训制定学习培训计划，明确培训内容和要求，分级对各岗位人员进行廉政风险防控知识培训，通过学习培训促进全员牢固树立“知风险、查风险、化风险、防风险”理念，增强廉洁自律和行为规范意识，深入推进反腐倡廉工作的扎实开展。四、组织测试培训结束后，对全员进行廉政风险防控知识测试，检验学习培训效果，巩固扩大成效。第二步：风险排查一、查
3、找风险（一）分岗查险。全市烟草商业全员、全岗位认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的风险点，填写个人风险点自查表。部门根据部门职责、业务流程，查找部门潜在风险点，填写部门风险点自查表。（二）查找程序。采取自己找、群众帮、部门评、领导审、组织定、公示明的程序查找风险点。1.自己找。个人侧重在思想道德、岗位职责、业务流程及外部环境上查找；单位（部门）着重在制度机制上查找；市、县级局（公司）班子着重在“三重一大”事项决策方面查找。2.群众帮。通过征求意见、走访服务对象和消费者，进行群众帮查。3.部门评。以科室（部所）为单位，召开组织生活会、工作例会等，对岗位风险进行初评
4、和集中评议，评判风险是否全面准确。4.领导审。分管领导找个人座谈，召集会议展开调研；根据个人、科室（部所）提交风险自查情况，进行审核把关。5.组织定。将查找的风险提交分管领导审核后，报送党组审定，确定风险等级。6.公示明。将各岗位风险点确定汇总后，在一定范围内进行公示，接受内部及社会各界的监督。二、查找内容（一）思想道德风险1.放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质下降，不积极参加各项政治理论学习和培训，思想观念、理想信念不能时刻与党中央和上级组织保持一致。2.不思进取，得过且过，不认真参加各项业务知识学习培训，不能圆满完成本职各项任务。3.官僚主义比较严重，漠视群众，脱离实际。不关心职工生活
5、，下基层工作敷衍塞责。4.弄虚作假、虚报浮夸、欺骗组织、欺骗领导。5.背离社会主义荣辱观，思想颓废、工作拖拉、铺张浪费、贪图享受。（二）岗位职责风险1.不认真履行“一岗双责”，重经营管理，轻廉政建设。2.失职渎职不作为、乱作为、滥用职权。3.不遵守法律法规，不认真执行廉政准则、廉洁自律规定和行业规章制度。4.权力分配不清，自由裁量权过大 。岗位职责分工不明确，部署安排工作混乱，随意性大。5，权力运行不透明，存在暗箱操作行为。在重大事项决策、重要人事任免、重大工程项目、大额资金使用上不执行议事规则。6.违反民主集中制原则，独断专行或软弱涣散。不执行集体决策的事项，擅自改变决议。7.利用职务便利徇
6、私情、谋取私利等。（三）业务流程风险党员干部及工作人员在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，导致不作为或滥用职权的廉政风险。（四）制度机制风险1.在“三重一大”事项决策上，不执行制度规定，出现决策不当、管理混乱，工作失职渎职行为的。2.单位管理制度不科学、不严谨，缺乏时效性，没有约束力，不及时进行补充、修改完善，不按照制度办事或以权谋私。3.管理机制缺乏相互支撑，互相制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效监督和制约的。（五）外部环境风险1.“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高雅；2.出现违法乱纪、贪
7、污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务行为。3.行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。附件： 1个人廉政风险自查表2部门廉政风险自查表3.个人廉政风险查找流程图32市烟草专卖局（公司）个人廉政风险自查表姓 名职 务分管（所在）部门一岗双责岗位职责廉政职责风险类别风险点防控措施个人自我风险评估（级别）部门风险评估 （级别）思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险审核意见 部门负责人签字： 分管领导签字：注：1.岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的
8、工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2.从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面入手，查找可能引发个人不勤政廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3.风险评估，指正对每个岗位查找出的廉政风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为A级（高级别）、B级（一般级别）、C级（轻微级别）三个风险等级。市烟草专卖局（公司）部门廉政风险自查表部门 名称责任人 姓名责任人职务业务工作职责党风廉政职责风险 类别风险点防控措施部门风险评估（级别）单位风险评估（级别）岗位道德风险制度机制风险业务流程风险工作效率风险外部环境风险审核 意见 部门负责人签字
9、： 分管领导签字： 注：1.部门指单位内设机构（如处、科、室等）；（部门）责任人指单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2.部门廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3.风险评估，由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我奉献评估等级，多查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为A级（高级别）、B级（一般级别）、C级（轻微级别）三个风险等级。 第三步：风险评级一、评级类别根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到
10、低将廉政风险划分为A级、B级、C级。（一）A级风险。是指直接行使执法执纪、行政许可、行政处罚、项目审批、项目实施、人事管理、财务管理、物资采购、物资发放等重要环节可能发生的廉政风险，是容易出现违法违纪行为或以往发生过违法违纪行为的高级别风险。（二）B级风险。是指可能出现利用工作便利谋取私利，造成一般违规违纪行为，或以往发生过违纪违规行为但情节较轻，未造成严重影响的一般级别风险。（三）C级风险。是指可能出现和造成轻微违规行为的轻级别风险。岗位和部门评级依据以上“A”“B”“C”三个等级的划分说明，认真填写廉政风险防控分类分级表，并按照廉政评级程序进行廉政风险评级。二、评级方式（一）自我评。各岗位
11、责任人根据各自查找的风险点，认真填写廉政风险评级表，结合单位出台的廉政风险防控分类分级表，先进行自我评级后，报部门评定。（二）部门议。各部负责人对各个岗位的廉政风险评级表进行认真审核，分析查找风险点及评定级别的准确性，再次评定。并填报部门廉政风险评级表，报主管领导审核。（三）小组定。部门廉政风险评级表报廉政风险领导小组审核后，召开办公会议确定各部门廉政风险等级，并备案。第四步：风险防控一、防控措施（一）思想道德风险防范。要着力抓好全局干部职工的经常性学习教育、落实廉政教育长效机制、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。防范措施为：1加强学习教育。认真执行
12、政治教育和反腐倡廉教育制度，通过培训、讲座、专题研讨等多种形式，有计划地组织好干部职工政治理论、思想道德等方面的学习，促进干部职工养成自觉学习的习惯，巩固提高干部职工廉政风险防控意识。2开展廉政文化建设活动。局机关搞好廉政知识、廉政图片、廉政格言警句、廉政法规的上墙；在日常工作和生活中建立起廉政警示强大思想宣传阵地。3落实廉政教育长效机制。通过采取谈话、思想交流等形式，随时掌握全局干部职工思想动态，在干部职工面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，局领导及时进行谈话、警示、告诫，解决干部职工可能存在的思想问题。4注重组织人文关怀。坚持以人为本，充分发挥党支部、工会等组织的作用
13、，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。发挥工青妇委员会纽带作用，开展家庭助廉倡议，让家属积极参与风险防控。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围，促进廉政风险预警防控工作的落实。5加强思想作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式促进干部职工工作态度、办事效率和执法能力的转变与提高。（二）岗位职责风险防控。要明确全局干部职工职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对行政执法、行政审批、物资分配等各环节工作流程的监督，规范工作程序，确
14、保从业人员依法依规办事。其防控措施为：1明确岗位职责。完善各岗位工作职责和工作流程，确保岗位工作人员“一岗双责”职责明确。2推行岗位职责公开承诺制。全局干部职工要针对“一岗双责”、廉洁从业等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会的监督。3提高选拔任用人才工作透明度。严格落实干部选拔任用相关规定，加强全程监督，提高工作透明度，确保干部考察的严肃性、公正性。4严格财务审批。严格执行财务审批、资产处置等制度，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。对重大财务开支、群众敏感性支出及资产处置情况要进行公示。定期开展内部财务审计，及时纠正不合理支出。5强化政企务公开。按照要求，做好政务、企务公开，提
15、高工作透明度，接受内外部监督。6优化服务质量。根据工作新情况不断完善工作流程，督促工作人员严格按程序办事，坚持以人为本，不断优化服务质量，提高服务水平。7开展专项检查。定期开展责任制管理工作考核和责任制落实情况检查，及时发现职责履行不到位的情况，迅速加以解决，降低岗位职责风险。8加强社会监督。聘请社会各界廉政监督员，不定期进行行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正部门和工作人员各种不当行为。（三）业务流程风险防控。加强对部门或科室业务流程的节点控制和衔接控制，解决工作程序不规范，不严谨，自由裁量权大，可能造成的权利失控、行为失误的后果。其防控措施为：1优化工作程序，科学设置工作流程。端正态度，深入调查研究，注重理论联系实际，
