《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第193期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第193期（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 公司制期货交易所（ ），应当经中国证券监督管理委员会批准。A 收购本期货交易所股份B 股东转让所持股份C 对其股份进行其他处置D 以上都不需要答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证券监督管理委员会批准。2. 多选题 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。A 期货资产管理账户之间进行的可疑交易B 非期货类投资账户之间进行的可疑交易C 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易D 资产管理部门人员答
2、案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十二条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构及监控中心报告。3. 多选题 期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A 更换监事B 向股东分配利润C 聘请独立董事D 扩大业务规模答案 B,D解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第四条规定，期货公司扩大业务
3、规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。4. 判断题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A 错B 对答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。5. 单选题 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有( )。A 拒绝向客户做获利保证B 以个人名义收取服务报酬C 对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D 利用内幕信息
4、向客户提供期货投资咨询服务答案 A解析 期货公司监督管理办法第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。6. 判断题 期货公司设立分支机构时，可以按一定标准计算风险资本准备。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第二款规定，期
5、货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。7. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。A 于下一个交易日转发给相关期货交易所B 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C 于当日转发给相关期货交易所D 进行审核，审核通过后由期货交易所注销答案 A,B,D解析 期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条
6、规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。8. 单选题 当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。A 期货公司应对客户持仓实行强行平仓B 期货交易所应对客户持仓实行强行平仓C 期货公司应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓D 期货交易所应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓答案 C解析 当日无负债结算制度是通过期货交易分级结算体系实施的。由交易所（结算所）对会员进行结算，期货公司根据期货交易所（结算所）的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员（客户）的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。故选项C正确。
7、9. 判断题 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司首席风险官管理规定（试行）第十七条规定。10. 简述题 一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时，银行(报价方1报价如下：美元兑人民币即期汇率为6.2340/6.2343(1M)近端掉期点为40.00/45.00(bp)(2M)远端掉期点为55.00/60.00(bp)作为发起方的某机构，如果交易方向是先买入、后卖出。(1)近端掉期全价为( )。A.6.2388 B.6.2380 C.6.2398 D.6.2403(2)远端掉期全
8、价为( )。A.6.2385 B.6.2380 C.6.2398 D.6.2403解析 (1)【答案】A【解析】在外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价=6.2343+45.00(bp)=6.2388。(2)【答案】C【解析】在外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价：6.2343+55.00(bp)=6.2398。11. 单选题 点价交易是指以期货价格加上或减去( )的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。A 结算所提供B 交易所提供C 公开喊价确定D
9、双方协定答案 D解析 点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。12. 单选题 自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，应当具有至少( )的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。A 10个交易日、20笔以上（含）B 10个交易日、5笔以上（含）C 5个交易日、20笔以上（含）D 5个交易日、10笔以上（含）答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民
10、币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。13. 多选题 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。A 责令限期整改B 监管谈话C 出具警示函D 停止介绍业务半年答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规
11、则的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。14. 判断题 结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。( )A 错B 对答案 A解析 结算准备金是未被合约占用的保证金。15. 单选题 期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A 期货交易所承担部分赔偿责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 以期货交易所风险准备经承担
12、责任D 客户不承担责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。16. 判断题 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的
13、，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。17. 多选题 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( )。A 提高保证金标准B 限期平仓C 强行平仓D 限制开仓答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六
14、）强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。18. 多选题 期货交易所职能包括( )。A 设计合约.安排上市B 提供交易的场所.设施和服务C 制定并实施业务规则D 发布市场信息答案 A,B,C,D19. 判断题 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第十五条第二款规定，客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。20. 多选题 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。 2014年11月真题A 对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B 根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C 确保交易结算报告真实、准确和完整D 建立并执行当日无负债结算制度答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算
