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1、东北农业大学21春证券投资学在线作业一满分答案1. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A2. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势。( )T.对F.错参考答案：T3. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C4. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。( )A.错误B.正确参考答案：A5. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证
2、券化融资方式。( )A.错误B.正确参考答案：A6. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A7. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为( )。A.对称三角形B.等边三角形C.上升三角形D.下降三角形参考答案：ACD8. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于
3、等于零参考答案：B9. 证券投资分析的三个基本要素是：_。A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C10. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案：F11. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C12. 在马柯威茨模
4、型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案：C13. 在指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。A.分层抽样法B.优化法C.方差最小化法D.混合指数法参考答案：A14. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D15. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.
5、、C.、D.、参考答案：B16. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。17. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指( )。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB18. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过
6、程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD19. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A20. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A21. 证券投资是指投资者购买( )以获得红
7、利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A22. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案：D23. TOM.COM是在香港创业板上市的。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T25. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4
8、万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A26. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )。A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC27. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B28. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i
9、。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE29. 影响封闭式基金交易价格的主要因素是( )。A.基金资产净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济状况参考答案：ABCD30. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B31. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：
10、B32. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C33. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A34. 某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为( )。A.8.5B.7.5C.9.5D.10.5参考答案：C35. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F36. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，
11、通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B37. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE38. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异
12、性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。39. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B40. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )T.对F.错参考答案：T41. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A42. 有
13、如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C43. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T44. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D45. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答案：A46. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A47. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B48. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D
