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1、DUFE市场秩序法律制度研究论反垄断法宽恕制度学号：专业： 经济法姓名：教师评阅意见:论文成绩95 口90 口85 口80 口75 口70 口65 口60 口60 以下摘要宽恕制度是反垄断执法的有效工具，它在打击垄断协议以及提高执法效率方 面具有重要作用。然而，作为粗线条立法的产物,我国反垄断法律法规对宽恕制 度规定得过于原则，难以使其充分发挥作用。因此，确有必要结合本国今后反垄 断执法的实际经验，逐步完善宽恕制度。本文按照“基本理论解读国外制度 述评完善我国制度”三步走的逻辑思路展开研究和论述，以下是对各部分内 容的概述。第一部分：反垄断法宽恕制度的概述。该部分主要从宽恕制度的概念、宽恕 制
2、度的特征、宽恕制度的要件对反垄断法宽恕制度进行介绍。第二部分：美国、欧盟和日本的宽恕制度介绍。该部分主要对美国、欧盟及 日本的宽恕制度简单介绍，以期待为完善我国宽恕制度有一些立法上的借鉴。第三部分：我国反垄断法宽恕制度的现状和问题及我国宽恕制度的完善。该 部分主要从宽恕制度适用主体不明、宽恕的时间模糊不清、宽恕机关自由裁量权 过大三个方面对我国宽恕制度进行了分析并针对这些问题提出了具体的建议。总之，我国应在坚持社会利益本位和我国法治的基本国情的情况下，使宽恕 制度与我国的反垄断执法活动保持协调与互动，从而保证宽恕制度作用的最大化, 以实现其遏制垄断协议，维护我国市场经济公平!自由的竞争秩序的根
3、本目的。关键词： 宽恕制度，卡特尔，反垄断法AbstractAbstractForgiveness system is an effective tool for enforcement of the anti monopoly law, it in the fight against the monopoly agreement and the improvement of law enforcement efficiency plays an important role in. However, as a product of the thick line legislation, Ch
4、inas anti-monopoly laws and regulations on the system of forgiveness provision is too principle, make them give full play to the role of. Therefore, it is necessary with practical experience their future anti-monopoly law enforcement, and gradually perfect the system of forgiveness. According to the
5、 basic theory of - an interpretation of foreign system - a review of perfecting our country system of logic three step research and discussion, the following is a summary of the contents of each part.The first part: the overview of the anti monopoly law of forgiveness system. This part mainly from t
6、he forgiveness systems concept, the characteristic, system of forgiveness forgiveness systems requirements on the anti monopoly law forgiveness system are introduced.The second part: introduce the United States, the European Union and Japan forgiveness system. Brief introduction of the main part of
7、the system of forgiveness to the United States, the European Union and Japan, to look for some reference to perfect the legislation on the pardon system in china.The third part: the improvement of the status quo and problems of Chinas anti monopoly law system and our forgiveness forgiveness system.
8、This part mainly big three of our forgiveness system were analyzed and aimed at these questions to propose specific recommendations from the main body of leniency program is unknown, the time to forgive, forgive the vague organ discretion.In a word, China should adhere to the basic national conditio
9、ns in the standard of social interests and the rule of law in our country situation, make the forgiveness system and Chinas anti monopoly law enforcement activities and maintain coordination and interaction, so as to guarantee the maximum forgiveness system function, to achieve its containment monop
10、oly agreement, the maintenance of Chinas market economy fair basic purpose of freedom! The competition order.Keywords：leniency program，cartel，anti-monopoly law目录一、宽恕制度概述 1（一）宽恕制度的含义1（二）宽恕制度的特征 21. 仅适用于垄断协议22. 以责任减免为诱因23. 贯穿始终的保密性2（三）宽恕制度的要件 21. 主体要件22. 行为要件33. 时间要件3二、各个国家对宽恕制度的不同规定 4（一）美国 4（二）欧盟 4（三
11、）日本 5三、我国反垄断法宽恕制度存在的问题及完善 6（一）反垄断法宽恕制度中存在的问题61. 未指明可适用宽恕制度的经营者的范围。62. 对垄断协议成员报告的时间未作出明确规定。63. 执法机构自由裁量权过大。7（二）我国宽恕制度的完善71.界定经营者72.明确宽恕时间83.合理限制执法机关自由裁量权8四、结语 10论反垄断法宽恕制度一、宽恕制度概述（一）宽恕制度的含义宽恕制度，又称宽恕政策、宽大方案、赦免制度等，是反垄断法中的一项 重要制度，它的含义是指具有垄断行为的违法者在执法机构尚未发现其犯罪事实 或者尚未掌握足以认定垄断协议行为的确凿证据之前，主动向有关执法机构报告 其所达成垄断协议
12、的有关情况、提供相应的证据，并积极配合协助反垄断执法机 构调查，反垄断执法机构根据其报告时间的先后顺序、提供证据的重要程度以及 保持合作的具体情况等考量因素相应地减轻或者免除其应当承担的法律责任的 制度。该制度的主要功能在于对隐蔽性极强的核心卡特尔从内部分化瓦解,以解 决反垄断执法机关对这类卡特尔发现难、取证难的问题,对及时查处核心卡特尔、 提高执法效率、吓阻违法行为具有非常明显的效果。美国是世界上最早实行宽恕制度的国家。1978 年 10 月美国司法部反托拉 斯局制定了第一个公司宽恕方案，但由于适用条件苛刻，实践中并未取得很好 效果。为了解决 1978 年宽恕制度存在的问题，调动申请者协助反
13、托拉斯局调查 的积极性，1993 年 8 月美国司法部对 1978 年宽恕制度进行了修订与完善。 修订后的公司宽恕制度在美国打击核心卡特尔方面具有重要影响，成为美国查处 卡特尔的有效手段，使得过去依靠秘密手段，甚至动用美国联邦调查局的力量都 不曾达到如此效果。现在欧盟、加拿大、德国、法国、韩国、日本、荷兰等国家 和地区都对宽恕制度做出了规定。我国的反垄断法在借鉴其他国家的立法经验的 基础上，在其第 46 条第 2 款中规定了宽恕制度。 王晓晔，反垄断法，法律出版社， 2011 年版，第 364-365 页。 金美蓉，论核心卡特尔参与者申请宽大的时间条件，载政法论坛， 2008 年第 3 期，第
14、 141 页。 张晨颖，论卡特尔赦免制度原理兼议我国 第 46 条之适用，载清华法学， 2008 年， 第6 页。 娄丙录，反垄断法宽恕制度的理论基础与实效保障，载法律科学 （西北政法大学学报） ，2010 年第 5 期，第 85 页。（二）宽恕制度的特征1. 仅适用于垄断协议在三大垄断行为中，宽恕制度的实施仅针对垄断协议。不同于经营者集中和 滥用市场支配地位，垄断协议具有极强的利益一致性和行为隐蔽性，从而使垄断 协议与另外两大垄断行为相比，无法得到经营者的主动配合。2. 以责任减免为诱因从法理层面来看,宽恕制度在本质上是一种法律责任减免制度，也即免责制 度。据此分析，就免责的性质而言,宽恕制
15、度属于法定免责：法律责任的减免是 法律出于某种特定考虑而预先规定的，且由有权机关依照法定程序实施；就免责 的形式而言，宽恕制度属于自首立功免责：经营者在违法后主动报告有关情况， 并为案件的侦破提供证据、给予协助，反垄断执法机构因此相应地减轻或者免除 对其的处罚。3. 贯穿始终的保密性垄断协议调查涉及的主体众多，关系复杂，且在调查取得一定进展前协议是 否合法均处于真伪不明的状态。为了保证调查的效果能与其给相关主体日常活动 造成的影响相互协调，互不冲突，维护相关市场秩序在调查期间的稳定，宽恕制 度为执法机构在程序启动前、实施中、结束后三个阶段分别设定了有别于其他相 似制度的三重保密义务：匿名咨询、申请保密和限制引用，从而使得保密性成为 宽恕制度的一大特色，贯穿程序的全过程。（三）宽恕制度的要件1. 主体要件宽恕制度的适用主体只能是依法应当承担相应法律责任的违法者，而不能是 责任主体以外的其他人。显然，宽恕制度适用主体的范围较为狭窄，仅限于参与 垄断协议的违法者，即所谓的“内部人”，而非任何知情人。与局外人相比，参 与垄断协议的违法者最为清楚、了解其所从事违法活动的具体情况。以法律责任 的减免为诱因、激励垄断协议的参与者主动告密,可以从“堡垒”内部有效地分 化瓦解共同违法势力，并使反垄断执法机构能够获得更有价值的信息以及更为直 接的证据。由此可见，宽恕制度
