《Aacllaa证券从业资格考试模拟题2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《Aacllaa证券从业资格考试模拟题2（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.- Shakespeare证券从业资格基础知识考试模拟题2一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。1. 封闭式基金的交易方式是( )。A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买卖 D
2、通过基金托管人申购或赎回2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立( )。A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D期货空头；期货空头3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。A 3000 B 4000 C 5000 D 80004. 某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为( )。A 5元 B 5元 C 0 D 60元5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较( )，票面利率应定得( )。A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高6. 我国现行法规规定
3、，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10%7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。A 美国证券交易所 B 美国证券交易所 C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利 C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D两者区别主要在于利率的不同9. 目前我国封闭式基金按( )的比例计提
4、基金托管费。A 0.15 B 0.25 C 0.35 D 0.4510. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D定期核查11. 利率风险是( )债券的主要风险。A 政府 B 金融 C 公司 D 企业12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融期权 D
5、金融互换14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券15. 金融期货中最先产生的品种是( )。A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货16. 基金管理费费率的大小，通常( )。A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息18. 下列关于金融期权的交易双方的权利与
6、义务的说法正确的是( )。A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织20. 巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A 40 B 50 C 60 D 7021. 美国政府长期国债期货的基础工具是();国债期货交易采用价格报价法,其最小报价单位是(
7、)A 期限为30年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/32 B 期限为30年,息票利率为8%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/16C 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/64D 期限为20年,息票利率为6%的虚拟标准券;合约面值10万美元1%的1/12822. 公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()A 15 B 20 C 25 D 3023. 公司型基金通过发行( )募集资金。A 基金份额 B 普通股票 C 债券 D 优先股票24. 下列不属于场外交易市场的特点的是( )。A 采用做市商制度 B 是
8、无形分散的市场 C 交易成本较高 D 受法律法规约束较少25. 在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。A 看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B 看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降26. 在金融期货交易中，( )。A 仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓 B 仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割 C 全部合约将在到期前对冲平仓 D 全部合约将在到期日进行实物交割27. 衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是( )。
9、A 基金份额资产净值 B 基金份额资产总值 C 基金面值 D 基金净值增长率28. 某可转换债券的债券面额为1 000元，规定其转换比例为80，其股票现在的市价为13元，则该可转换证券的转换价值为( )。A 1000元 B 1040元 C 1013元 D 960元29. 我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。A 80 B 85 C 90 D 9530. 我国的代办股份转让系统建立的时间是( )。A 2001年5月20日 B 2001年6月29日 C 2002年5月20日 D 2002年6月29日31. 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设立监事会，其成员( )。A 必
10、须大于2人 B 不得少于2人 C 必须大于3人 D 不得少于3人32. 证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是( )。A 有价证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券33. 美式期权可以在( )执行。A 期权到期日 B 期权到期日前某些营业日 C 期权到期日前的任何一个营业日 D A和C34. 契约型证券投资基金反映的是( )关系。A 债权债务关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 股权35. 中华人民共和国证券法的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了( )的发行、交易和监管。A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上
11、都是36. “被称为资产证券化元年”的是( )。A 2004年 B 2005年 C 2006年 D2007年37. 美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于( )的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。A 10年 B 15年 C 20年 D 30年38. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按( )顺序分配。A 弥补亏损提取法定公益金提取任意公积金 B 弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金 C 弥补亏损提取法定公益金提取法定公积金 D 弥补亏损提取法定公积金提取法定公益金39. 证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备.A 5% B
12、 10% C 15% D 20%40. 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )。A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元41. 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用( )。A 一级ADR B 二级ADR C 三级ADR D 无担保ADR42. 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。A 混合资本债 B 证券公司债 C 商业银行次级债 D 保险公司次级债43.
13、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以( )为面值的国际债券。A 本国货币 B 发行地国家的货币 C 第三国的货币 D 以上都可以44. 我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券45. 股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的( )。A 账面价值 B 内在价值 C 评估价值 D 实际价值46. 以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是( )。A 信托投资公司发行的集合资金信托计划 B 商业银行和证券公司发行的理财计划 C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券47. 下列不属于记账式国债的特点的是( )。A 安全性好 B 流通性好 C 适合长期国债的发行 D 降低证券的发行成本48. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A 50%
