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1、湖北省基金从业资格：机构投资者试题本卷共分为大题0小题，作答时间为10分钟，总分12分，分及格。一、单选题（在每个小题列出的四个选项中只有一种是符合题目规定的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每题2分，60分。) 、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募阐明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A: B：2:3 D:42、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（)退还基金投资人。A10日内nbsp;B10个工作日内nsp; C3日内 D30个工作日内3、基金投资人评价
2、应以基金投资人的_类型来具体反映。A.职业 B收入水平C投资意愿D.风险承受能力 4、从国内指数型基金的实际运作状况来看,目前市场上重要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目的一般都在_以内。 A.0.% B03% C0.5% .0.8%5、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格因素.产品因素 C.技术因素 服务因素 6、证券市场的基本功能涉及_。 A.资本配备功能 资本定价功能 C.投资功能 D融资功能7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类根据的是_的不同。 A.设立条件 B.服务方式 C.参与方式 所承当的责任与作用 8、
3、下列_不属于基金的运作有关环节。基金收益分派B基金募集C基金投资运作基金前台管理 9、如果基金募集期限后满而募集成果不满足募集规定的,基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B.1 C3 .45 10、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是_。 .公司年金.退休基金教育基金 D公益基金11、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的状况涉及_。上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B.合同期限为 C募集金额为5亿元人民币D.基金份额持有人为500人 1、营销组合四大要素不涉及_ :产品 B：费率 C：促销
4、D:售后服务 13、证券投资基金的市场营销,应从_的角度出发。A营销产品 B客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务1、根据产生风险因素的不同,基金销售的风险重要涉及_。 A系统风险 B操作风险 C.技术风险 D合规风险15、根据投资目的的不同,基金可以分为。 A契约型基金与公司型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.积极型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(O) 16、经中国人民银行总行批准,于1993年月在上海证券交易所挂牌交易,成为国内第一只上市交易的投资基金的是_。 A.武汉证券投资基金 .淄博乡镇公司投资基金 .深圳南山投资基
5、金 D.富岛基金 17、下列有关QDI基金申购和赎回的说法，对的的有_。 .申购和赎回的场合为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当天的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当天的申购与赎回申请可以随时撤销8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.亿元，公司没有内部职工股，则其初次发行的一般股数量不得少于_万股。 .1800B .3000 .00 1、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、可以影响公司客户服务能力的多种因素。 微观环境 B.宏观环境C.内部环境 外
6、部环境20、_标志着国内全国性基金市场的诞生。A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 21、证券投资基金利润的重要来源涉及。 A.买卖证券的价差收入 B.销售服务费收入 .债券利息 D股利 22、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式,组织基金经理与投资者交流,协助投资者增进对基金产品的理解。 A.产品推介会 B发放宣传手册 C.电视广告D报刊23、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,_应当报中国证监会备案。A.系统投入使用 B系
7、统重大升级C年度技术风险评估的报告 D.顾客密码修改2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规状况,并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3.5 C.7D.1 5、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有_。建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 B.严格按照商定的时间进行资金划付,超过商定期间的资金应当作为异常交易解决 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 .在交易被回绝或确认失败时，应积极告知投资人 2、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几种类型_ .中庸型 .稳健型 C
8、.保守型 D.积极型27、基金销售中公共关系所关注的公众涉及_。A.新闻媒介B.证券分析师 C监管机构 D.员工 2、目前，LF基金份额若实行跨系统转托管，持有人日提交基金份额跨系统转托管申请，如解决成功，_日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A B.+ C+2D.T+3 29、当开放式基金基金管理人觉得兑付投资者的赎回申请有困难，或觉得兑付投资者的赎回申请进行的资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其他赎回申请延期办理。 A.15% .10% C9 D 30、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的_保管、并委托_
9、进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A.基金投资人,基金托管人 B.基金投资人，基金管理人C.基金托管人,基金管理人 D基金管理人，基金托管人 二、多选题(在每题的备选项中，有 2个或 2个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 3、国内证券市场在订单匹配原则方面采用的原则涉及_。A时间优先原则 B客户优先原则价格优先原则D数量优先原则 2、有关基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法对的的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B应当采用合适的会计控制措施，规范资金清算交收工作C.
10、应在内部每日完毕各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完毕与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账33、在国内，基金的募集期限一般不得超过_个月。 A.3 .6 C.12 D.1 34、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元,该基金不得成立。_ A;2 B.3；3 C.6;2D.；3、有关债券的特性，下列描述错误的是_。 A安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资 B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬 .归还性是指债券有规定的归还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和归还本金 D.流动性是指债券持有人可按自己的需要
11、和市场的实际状况，灵活地转让债券36、采用_方略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A:战略性资产配备 B：恒定混合方略 C：战术性资产配备 ：投资组合保险方略 7、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。 A1990年月B.199年12月 .199年7月 1991年12月 38、根据_可以将基金分为如基本行业基金资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A:行业分类 B：投资风格分类 C:股票性质分类D：股票规模分类39、下列有关证券种类及发行的说法，对的的有_。 .国内目前不容许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B国内目前容许省级政府发行政府机构证券 C.凭证式
12、国债和一般开放式基金份额属于非上市证券上市公司采用定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 4、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易筹划。A研究部B投资部 C.交易部 .法律部41、下列各项中,属于国内基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 .保险公司 D.证券投资征询公司 42、对于基金管理费，下列说法对的的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B.债券基金的管理费率一般在.5%0%之间 C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 4、证券交易所在基金的自律管理中的作用表目前_。 A封
13、闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承当着重要的一线监控管理职责44、某上市公司经营稳定,预期年每股赚钱.元人民币,派发股息0.元人民币,必要年收益率为8,则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。A21.5B2.8C.5 .17 5、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的。 A归还性 .流动性 C安全性 D收益性 46
14、、某基金的债券投资比重为70,股票投资比重为20，货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理措施的规定，该基金属于。 A.股票基金B.债券基金 C货币市场基金混合基金 47、下列有关开放式基金申购、赎回的说法,对的的有_。A股票基金申购时可以拟定懂得申购数量 B债券基金赎回时可以拟定懂得赎回金额 C货币市场基金申购时不能拟定懂得申购数量 D.货币市场基金赎回时可以拟定懂得赎回金额 48、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计,因此它更多地被用来对将来收益率的估计。A：算术平均收益率B:平均收益率 C：时间加权收益率 D:几何平均收益率 4、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B.基金公司理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 50、下列经济周期与股价
