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1、附件1.勘察设计管理与考核办法为加强对参加工程勘察设计单位的管理，阶段性地进行考核，达到改进工作，激励设计单位和设计人员工作积极性，促进各项设计任务保质、保量、按期完成。一、考核原则1、设计考核原则：以甲方批准的各设计阶段进度计划、质量目标、投资控制目标分解等主要内容的贯彻执行情况为准，进行综合考核。2、勘察考核原则：以甲方批准的勘察进度计划及质量验收标准，按工作内容或工点的勘察成果进行考核。二、考核对象以总承包单位为考核对象。三、考核费1、设计考核费：依据合同从“设计总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初步设计阶段占40%、施工图设计阶段占50%、施工配合阶段占10%的比例划分，分
2、别作为各阶段的专项考核费。2、勘察考核费：依据合同从“勘察总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初勘阶段占30%、详勘阶段占70%的比例划分，分别作为各阶段的专项考核费。四、考核方法（一）设计考核1、季度考核季度考核是业主对勘察设计总承包单位进行全面综合的考核。季度考核主要内容是总承包管理、资源投入、协调管理、设计进度、设计质量、投资控制、服务质量、现场配合等。首先由勘察设计总承包单位进行季度自我考评。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、巡检、调查、现场情况、以及各方面意见的基础上，对勘察设计总承包单位的勘察设计总承包工作进行全面综合考评。2、阶段考核阶段考核是业主对勘察设计总承包单
3、位在初步设计阶段、施工图设计阶段、设计配合施工阶段的勘察设计工作完成后进行的全面综合阶段性考核。考核内容主要是总承包管理、资源投入、协调管理、设计进度、设计质量、投资控制、服务质量、现场配合等。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、现场调查、以及相关单位意见的基础上，对勘察设计总承包单位的阶段性勘察设计总承包工作进行全面综合考评。阶段考核是最终考核的重要依据。（1）初步设计阶段安排三次考核，第一次在总体设计审查完成后，第二次在初步设计中间检查（业主内部审查）完成后，第三次在初步设计最终审查（专家和政府审查）并完成修编初步设计之后。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的时间。（2）施工图设计阶段
4、土建工程设计自全线施工图开放设计开始，原则上每季度进行一次考核，根据设计进展情况及设计里程碑的安排，业主可适当增加考核次数或调整考核时间。土建设计全部完成后进行最终考核。系统设计自施工图开放设计开始每季度进行一次考核，全部完成设计进行最终考核，考核中应考虑配合土建施工图设计的情况。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的时间。（3）设计配合施工阶段自土建工程开工起，每季度或每半年进行一次考核，至工程全部完成竣工验交为止。3、最终考核各阶段设计工作全部完成后，在季度考核、各阶段考核及各单位完成全部设计阶段的最终总结报告的基础上，业主组织考核小组进行考评，经业主审查讨论，形成最终考核结果，报业主核备
5、。（二）勘察考核1、测量成果的考核。测量工作完成后，对测量的各项成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。2、地下管线探测成果的考核。地下管线探测工作完成后，对探测成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。3、试验段详勘成果的考核。试验段详勘完成验收后，按考核标准分工点进行评分、考核。4、全线初勘成果的考核。全线初勘完成验收后，按考核标准分工点进行评分考核。5、全线详勘成果的考核。在各工点设计与施工完成后，对各工点的详细勘察成果后进行考核。（三）设计总承包单位的考核设计总承包单位作为被考核对象，。四、考核组织由业主成立考核小组，由业主和设计咨询单位组成，负责考核的日常事务工作五、考核标准1、考
6、核评分标准附表一：初步设计考核评分标准附表二：施工图设计阶段考核评分标准附表三：施工配合及后续服务考核评分标准附表四：勘察考核评分标准附表五：设计总体考核评分标准附表六：设计总承包管理考核评分标准2、考核结果按考核评分得分高低，考核评价分为优良、合格、不合格三级：90分及以上者为优良；7090分者为合格;70分以下者为不合格。六、考核项目1.设计(1) 主要人员更换的处罚合同期内，未经业主许可，擅自更换本项目关键人员，将根据勘察设计阶段的不同，予以不同的处罚：1) 擅自更换勘察设计项目负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金100万元
7、/人次；2) 擅自更换总体技术负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金100万元/人次；3) 擅自更换设计副总体，初步设计阶段将支付违约金100万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金50万元/人次；4) 擅自更换专业负责人，初步设计阶段将支付违约金30万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金15万元/人次。以上人员确因其他特殊原因需要更换，经招标人同意，违约金按上述条款减半处理。人员不到位的处罚勘察设计人员应投入充足，专业齐全，分工明确，如不满足合同要求则按1000元/人天扣罚；施工配合人
8、员配置必须满足合同要求，否则按照1000元/人天扣罚；设计代表应常驻现场，并在一天内处理或反映、协调设计问题，否则，按1000元/天扣罚；(2) 设计进度不满足的处罚以单个车站、区间、单体建筑为分项工程对勘察设计进度进行考核。编制合理的勘察设计工作总体计划和分阶段、分专业的勘察设计进度计划，如发生缺少或漏项，将按1万元/项扣罚，延迟提交，将按5000元/天项扣罚；依据业主批准的勘察设计计划,未按时提交相应合格文件的，每延迟一天，将支付违约金1万元/天项；未按业主书面指令完成有关任务的，逾期将按1000元/天条扣罚。(3) 设计质量问题的处罚以单个车站、区间、单体建筑、单一系统为单项工程对设计质
9、量进行考核。因设计失误或设计措施不到位，导致工程质量事故或永久结构质量缺陷等设计质量问题，扣除该分项工程设计质量保证金(分项设计费的2.5%)，并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。设计出现明显的差、错、漏、碰的，按1000元/处扣除质量保证金；土建及常规设备与后序标段出现接洽中的差、错、漏、碰，最低按1万元/处项扣除质量保证金；如设备系统设计文件、用户需求书、技术规格书中，有关车辆及设备系统技术标准、技术要求，存在不合理的条件限制或者排斥潜在供货商，视情节和后果扣罚，每次最低1万元，最高扣除该系统全部设计费。(4) 设计安全问题的处罚以单个车站、区间
10、、单体建筑、单一系统为单项工程对设计安全进行考核。因设计失误或设计考虑不周或设计措施不到位，导致工程施工安全事故或安全隐患、永久结构安全隐患、周边建(构)筑物出现安全问题或安全隐患等设计安全问题，扣除该分项工程设计安全保证金(分项设计费的2.5%)，并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。(5) 投资控制问题的处罚1)初步设计阶段初步设计概算评审中因总承包单位原因存在差、错、漏的，按该部分实际造价的0.2%扣罚；由总承包单位原因引起，初步设计概算超过工可估算5%的，按超出部分的0.2%扣罚；总概算、综合概算、册概算、个别概算以及单元、标段之间出现编制组成
11、深度、采用的指标、标准、定额不一致的，按2万元/处扣罚；概算分劈时存在差、错、漏的，按4万元/处扣罚；出现概算漏项，按该项概算费用的0.2%扣罚，最低起点为2万元/次(处)；2)施工图设计阶段以单个车站、区间、单体建筑(特指造价高于2000万)、单一系统为单项工程(如一个车站、一个区间、全线的轨道工程、车辆段的土建工程等)，投资增加超过5%及以上的，扣除增加工程费部分的设计费。(6) 服务设计人员应按时参加各类会议，并按通知要求做好会议准备，否则按1000元/次扣考核费，迟到、早退或不遵守会议纪律等，按500元/人次扣罚。对业主指令应积极、主动响应，如有消极、懈怠、推诿、拖延等情况，按1000
12、元/次扣罚。2.勘察(1) 各岩土工程勘察阶段未按勘察工作大纲规定的时间及工作量完成勘察工作，按5万元/阶段扣罚；(2) 实际地质条件与勘察资料不相符，因岩土勘察原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚；(3) 野外钻探中如钻破或损坏电力管线、燃气管线、通信管线，按10万元/处扣罚；(4) 野外钻探中如钻破或损坏给水管、污水管、雨水管，按5万元/处扣罚；(5) 测绘工作各阶段未按测绘工作大纲规定的时间及工作量完成各项测绘任务，按5万元/阶段扣罚；(6) 测绘资料应齐全、完善、准确。因测绘资料不全或测绘资料不准确原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚。3. 对于各项处罚，业主将在核
13、实情况后，向责任单位下达书面处罚通知单，据此单实施扣款。七、勘察设计考核程序1.阶段考核的时间，由业主决定，并向各参加考核单位发出考核通知。通知中明确考核的范围、时间安排等有关内容。2.总承包单位收到业主考核通知后，先进行自评，并将自评结果送交考核小组。3. 考核小组结合日常掌握的情况（包括日常考核的内容），充分听取各方意见，作出考核、评比结论。4. 对成绩显著的单位和个人给予表扬、奖励；对考核不合格的单位和个人给予批评、处罚。5. 做好考核资料的整理归档，作为最终考核必要资料。八、考核费的支付1.考核费按考核阶段支付。阶段应支付考核费=阶段考核平均分/100*阶段考核费-罚款每个设计考核阶段
14、的考核分取该阶段各考核分的算术平均值。在考核阶段结束时，由总承包单位提出申请，考核小组核准该阶段的实际支付考核费，经业主审批程序批准后支付。2.当阶段考核费少于罚款金额时，该阶段的罚款将从本阶段设计费中扣除。九、分项工程的设计工作质量考核分项工程的设计工作质量考核办法由总承包单位根据本考核办法的原则制订，报甲方备案。十、其它本办法在实行过程中，可根据实际情况和需要，由业主适时地对本办法进行调整、补充、修改、完善，使其更具有可比性、可操作性和激励性，更好地促进勘察设计工作正常有序和高质量地开展，但须经业主同意后方可实施。一、附件表一：初步设计考核评分标准设计单位：考核对象：序号考核项目考核内容标
15、准分值打分备注1计划进度制订详细可实施的计划，认真执行计划计表及有关规定5按时提交设计图纸、文件，满足规划要求及可研报告批复意见5按要求按时报送各种报表3对前次考核存在问题整改落实迅速2小计152接口协调按时、准确、完整提交上、下序资料5设计接口处理恰当、合理5接口错、漏、碰少，发现问题及时上报5小计153方案比选方案比选项目齐全，数据准确可靠，推荐方案论据充分，技术上完全可行，经济上合理10无遗漏主要比较方案及节省工程量较大方案10应用了价值工程进行设计5工程量计算符合精度及深度要求，无漏项5小计304设计质量设计文件能贯彻有关规范、规程的规定，符合初步设计技术要求、文件组成与内容、文件编制及其它统一规定要求5采用的基础资料准确可靠，计算方法、系数合理，选用的标准、规模恰当5设备系统国产率达到规定要求5文件符合深度要求，无漏项，设计图纸出院前先行自检、自查，减少图纸错误5小计205投资控制能准
