《2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案2（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格考试(全能考点剖析）名师点拨卷含答案附答案1. 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。A.SB.WC.DD.N正确答案： A 2. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 3. 下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产负债所有者权益”B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征C.资产和负债的结构是报表分析的重点D.当负债高于所有者权益时，个人有可能
2、出现财务危机的风险正确答案： B 4. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%正确答案： B 5. 下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。 . 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回 . 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖 . 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖 . 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支
3、付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.B.C. D. 正确答案： B 6. 所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案： C 7. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 8. 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 9. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常
4、可以分为（）。 .一般债券 ;.特殊债券 ;.专项债券 ;.金融债券 A.、B.、C.、D.、正确答案： C 10. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案： A 11. 虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度D.行为主体的性质正确答案： A 12. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优
5、先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案： C 13. 按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系D.建立完备的内部控制体系正确答案： C 14. 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 15. 根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构正确答案： A 16. 证券公
6、司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 ( ) 万元。A.5000B.6000C.7000D.8000正确答案： A 17. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案： C 18. 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定
7、公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案： B 19. 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案： B 20. ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪正确答案： B 21. 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A.取消从业资格B.处以 3 万元以上 2
8、0 万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案： ACD 22. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案： B 23. 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资正确答案： C 24. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交
9、易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市正确答案： A 25. 股票市场的发行人为()。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案： C 26. 一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元，这可能是由 ( )交易产生的。A.使用现金偿还银行贷款 15 000 元B.价值 15 000 元的资产被大火销毁C.使用 15 000 元现金购买二手铲车D.收到 15 000 元的应收账款正确答案： A 27. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定
10、性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 28. 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%正确答案： B 29. ()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。A.操作风险B.技术风险C.合规风险D.管理风险正确答案： B 30. 下列不属于证券中介机构的是( ) 。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案： A
