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1、在20世纪60年代，西方的经济学理论中“效率”一词被西方经济学学者们 关注，各种经济理论学派对于效率的研究展开激烈的争论。由于资源具有的稀缺 性的特征，经济学理论上可将效率理解为资源的优化配置问题。效率问题的发展 由来已久，本文现将其进行梳理以及总结。（一）效率在古典经济学中的应用从资源配置上来看，亚当斯密主张“看不见的手”理论，其理论主张市 场（“看不见的手”）在个人追逐自身利益的最大化下，公共利益由此不断增加， 这其实就是资源效率配置的优化过程，也即是社会资源在个人实现效率优化的同 时达到其效率最佳的过程1在亚当斯密提出来“看不见的手”理论之后，19 世纪60、70年代西方经济学者又提出了
2、 “边际学派”思想，该思想集成古典经 济学的系统思想。 其中最为典型的代表是W.S.Jevons、M.E.Walras以及 K.Menger，他们主要运用了 “边际”、“均衡”等为中心的思想理论对传统意义 上的效率进行进一步的研究论证。其中的边际递减理论是较为显著代表的理论思 想，边际递减理论认为当人们的资源投入达到一定的程度的水平时，再增加单位 的投入所带来的收益效果将会趋向递减。所以，若市场中的要素资源自身有多种 的用途，而资源在不同的部门之间流动的阻碍（不完全竞争、信息的不对称以及 合同的费用成本）是足够小的，由于这个原因，市场上的投资者们会将资源从获 利较小的部门行业从而转向获利较多的
3、部门行业，使得单位的资源累积量获得增 加，因而总体配置资源的效率达到最优。（二）效率在新古典经济学的应用20世纪初期，由于人们对于市场的垄断、公共产品的信息不对称等相关 市场问题的关注不断提高，效率在新古典主义经济学者们中的争论日益兴起，新 古典主义提出一个具典型的代表意义的思想概念一帕累托效率。意大利经济学家 帕内托在20世纪初给特定的资源进行相关的配置，他认为如果在资源的配置过 程中，无法通过任何的改变使得整个体系中至少一人的状况变好而同时也保持其 他人的情况变得更坏，那这种配置资源的模式就可以称得上是最优的。在此之后，E.Barone，J.R.Hicks 以及 P.A.Samuelson
4、 对其理论进行了丰富与发展。K.Arrow 以及G.Debreu运用了数学上的公式模型推导了这个模型的证明过程。帕内托效 率使得古典经济学理论中人们对其“看不见的手”的相关界定更加的具体化，也 给政府干预国家经济提供了相关的理论支持。（三）X效率理论X效率理论由美国哈维莱宾斯坦在配置效率与X效率（1966年）中首 次提出。该理论研究的起点主要是探索有关社会福利以及市场垄断之间的关系， 其主要的代表作有：配置效率与X效率（1966）、超经济的新基础（1976）、 X效率通论和经济发展（1978）和通货膨胀、收入分配和X效率理论（1980） 等。莱宾斯坦发现对于个人、企业或者产业而言，绩效是随着努
5、力效率的变化而 不断变化的，因此莱宾斯坦收集大量的数据来证明，其中有三种类型的数据是显 著的：一是在很多的发达国家和发展中国家的工业制造业中，对于资本和劳动 投入不变动的前提下，通过改变经理和运功之间的关系，或者是改变公司的激励 机制，就可以获得劳动生产率的显著的变化。这也清楚地表明，除了传统意义 上的投入因素，比如劳动的投入与资本等等，另外还有一种更大的原因在影响着 工业产出与其劳动的生产率；二是根据相关的数据了解到，由于外部的竞争增 加因而使得配置的效率提高这种情况所获得的效率减小，通常情况下不会超出其 百分之一产出的十分之一。如此小的估值的出现是由于假定企业在购买以及使用 投入的要素上是
6、有效率的，因而企业会依据其生产或成本的函数来运作。也可以 理解为：若企业组织没有变化，从广义上讲，企业的效率所得的主要是因而价格 以及产量的变化而产生的净边际效应；三是对于罗伯特蒙戴尔（robert mundell,1962）思想的回应。罗伯特 蒙戴尔认为配置效率值很小的原因是因为 市场的力量只是对其效率造成了损失，并因此认为经济学界应重新组建配置效率 收益的相关方法。莱宾斯坦从另外的方面解释了其原因，他考虑到到可能会有一 种与配置效率不同的其他的效率因素在资源配置中影响其过程因而他在最初的 研究中没有考虑配置效率，因为他所研究的效率类型在当时并不为经济学界所 知，因而称之为X效率。哈维莱宾斯
7、指出因为个人惰性的存在，努力程度的不 同，因而最大化是个人的特例，而非最大化才是企业的一般状况，生产函数取决 于企业相关的内部环境和个人的动机，其投入量成本增加的比例和产出量成本增 加的比例之间有必然的联系，而产品价格的提高也可能伴随着生产成本的增加。X效率理论的基本假设：相关经济学者对于X效率的争论主要集中在基本假设方面，X效率理论的假设总结为五点:第一，作决策的基本单位不是企业而是个人企业是多个个人组成的集体，传统的经济理论都将企业作为其决策单位， 这也就假设了企业和其个人的行为具有一致性。莱宾斯坦主张这个假设是错误 的，企业的目标和个人的目标不一致，集体的行为和个人的行为相关但又不同于
8、个人的行为。因而，他应该把个人作为基本决策单位而不是企业。第二，个人并不具完全理性，而是具选择性理性传统的经济学理论认为人是完全具有理性的，而莱宾斯坦认为人是不具有 完全理性，在大多数情况下，人们会有选择地进行理性行为，根据事情的程度情 况的不同，人们会有选择的进行刑事。因而他认为个人并不是完全理性地做出决 定，而是选择性理论地作出决定。第三，努力是不确定的量传统的经济学中考虑生产中投入的劳动力，而并不考虑每个劳动力其努力 程度的大小。莱宾斯坦认为企业和个人签订的合同对于工作的时间进行规定，但 不能规定个人努力程度的大小。个人对努力程度是可以个人自己抉择的结果。影 响努力的因素也有很多，比如传
9、统的影响（即习惯上的努力程度）、水平的影响（即 其他人的努力程度对个人自身的影响）和垂直的影响（即上级对下级产生的影 响）。X敛率的关键就在于这种努力程度的大小。第四，个人在一定程度上都会存在着惰性惰性是人们不想改变某一种习惯和方式的结果，这与个人对于外界刺激的 反应程度。在惯性下，人们不会考虑自身效率提高去追求更高的工作效用水平， 而改变惰性又与其成本和外界压力有关。只有在外界的压力达到相当大的程度 下，人们才会做出相关努力，跳出惰性区域。第五，努力熵与X低教率莱宾斯坦借用熵概念来表示个人和企业目标不一致的程度。这也就意味 着，个人追逐的是自身利益的最大化，并不会将企业的利益放在首位，个人之
10、间 的努力程度也是分散的，个人的行为和企业的目标很难达成完全的一致性，人们 就会变得更加懒惰，而企业的成本将会大大提高，个人努力越来越偏离企业的目 标，这最终导致了X的低效率。参考文献:1 Adams, R, A. Berger, and R.Sickles, “Semiparametric Approaches to Stochastic Panel Frontiers with Applications in the Banking Industry” ,Working paper, Rice university, U.S.A, September 1995.2 W. Arous,H.
11、Tounsi,S. Djemel,A. Ghorbel,G. Delahay. Selective catalytic reduction of nitric oxide with ammonia on copper (II) ion-exchanged offretiteJ. Catalysis Communications,2005,6(4).3 Jamal R, Mazeni N R, Hussin H. Evaluation of two types of leukocyte removal filters on transfusion dependent thalassaemics.J. Malaysian Journal of Pathology, 2005, 22(2).
