《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案60》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案60（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D3. 单选题：股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。
2、A.1/2以上B.2/3以上C.全体D.1/3以上正确答案：B4. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：C5. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码证及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章）
3、.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：C7. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A8. 单选题：下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人正确答案：A9. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（）。证券公司与客户的资金清算交收
4、需要由证券公司和客户配合完成证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和指定商业银行配合完成A.B.C.D.正确答案：C10. 单选题：下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：【2018年真题】下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。拥有表决权20的股东；设立监事会的监事；23的董事；13的董事。A.、B.、C.、D.
5、、正确答案：A12. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A13. 单选题：公司合并可以采取（）方式。.吸收合并.新设合并.吞并合并.分立合并A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C15. 单选题：企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10B.15C.20D.30正确答案：D1
6、6. 单选题：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元?B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D17. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C18. 单选题：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产
7、管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案：B20. 单选题：下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理
8、与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B21. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合
9、并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D22. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。I风险收益特征II基本性质III发行依据IV投资安排A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV正确答案：A23. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将
10、基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产正确答案：A25. 单选题：证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。.合理的预警机制.严密的账户管理.规范的交易操作.完善的交易记录保存制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D27. 单选题：保荐代表人出
11、现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B29. 单选题：非法集资罪的犯罪主体是（）。.一般主体.复杂主体.单位.自然人A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：
12、【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D31. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D32. 单选题：发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性正确答案：D33. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（
13、）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：A34. 单选题：证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。.转融资余额.转融券余额.转融通成交数据.转融通费率A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役正确答案：D36. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体
