人力资本论分析

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1、人力资本论-人力资本(HCM -Human Capital Management)理论最早起源于经济学研究。20 世纪60 年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔创立人力资本理论，开 辟了关于人类生产能力的崭新思路。该理论认为物质资本指物质产品上的资本，包括厂房、 机器、设备、原材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体现在人身上的资 本，即对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，表现 为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。1.人力资本概述2人力资本理论的起源、形成与发展(1)人力资本思想的萌芽2)古典经济学家马歇尔的观点 (3)人力

2、资本理论马克思的劳动价值论5人力资本理论不足6.人力资本需要二种激励案例:华为的人力资本增值1. 人力资本概述人力资本和其他资本的对比人力资本，比物质、货币等硬资本具有更大的增值空间，特别是在当今后工业时 期和知识经济初期,人力资本将有着更大的增值潜力。因为作为“活资本”的人 力资本，具有创新性、创造性，具有有效配置资源、调整企业发展战略等市场应 变能力。对人力资本进行投资，对GDP的增长具有更高的贡献率。2. 人力资本理论的起源、形成与发展人力资本思想的萌芽最早的人力资本思想可以追溯到古希腊思想家柏拉图的著作。他在著名的理想 国中论述了教育和训练的经济价值。亚里士多德也认识到教育的经济作用以

3、及 一个国家维持教育以确保公共福利的重要性。但在他们眼中教育仍是消费品，其 经济作用也是间接的重农主义的代表人物魁克是最早研究人的素质的经济学家，他认为人是构成 财富的第一因素，“构成国家财富的是人”。英国古典经济学的创始人威廉配 第最先提出和论证了劳动决定价值的思想，奠定了劳动价值论的基础。并提出“土地是财富之母，劳动是财富之父”。他认为由于人的素质不同，所以才使劳 动能力有所不同。当然，劳动价值论还处于萌芽形态，有许多地方还要商榷。第一个将人力视为资本的经济学家是经济学鼻祖亚当斯密，一代经济学宗 师亚当斯密在肯定劳动创造价值以及劳动在各种资源中的特殊地位的基础上，明 确提出了劳动技巧的熟练

4、程度和判断能力的强弱必然要制约人的劳动能力与水 平，而劳动技巧的熟练水平要经过教育培训才能提高，教育培训则是需要花费时 间和付出学费的。这可被认为是人力资本投资的萌芽思想。斯密认为经济增长主 要表现在社会财富或者国民财富的增长上，财富增长的来源取决于两个条件：一 是专业分工促使劳动生产率的提高，因为分工越细人们劳动效率越高。二是劳动 者数量的增加和质量的提高。李嘉图继承并发展了斯密的劳动价值学说，坚持了商品价值量决定于劳动时间的 原理。他还把人的劳动分为直接劳动和间接劳动。直接劳动是指投在直接生产过 程中的劳动，它创造商品的价值；间接劳动则指间接投在所需生产资料上的物化 劳动，它不创造价值，只

5、是把原有的价值转移到商品中去。李嘉图曾明确指出机 器和自然物不能创造价值，只有人的劳动才是价值的唯一源泉。穆勒也继承了斯密的一些思想，穆勒认为技能与知识都是对劳动生产率产生 重要影响的因素，他强调取得能力应当与机器、工具一样被视为国民财富的一部 分。穆勒富有创造性的论点是：从传统经济增长与资源配置的生产性取向出发， 指出教育支出将会带来更大的国民财富。法国经济学家萨伊的某些观点尽管曾经受到马克思的严厉批评，但他也是提 出人力资本思想萌芽的经济学家之一。萨伊认为，花费在教育与培训方面的费用 总和称为 “积累资本”，受过教育培训的人的工作报酬，不仅包括劳动的一般 工资，而且还应包括培训时所付出的资

6、本的利息，因为教育培训支出是资本。特 别是他提出的科学知识是生产力的一部分的思想，无疑是非常重要的划时代的理 论贡献。古典经济学家马歇尔的观点古典经济学的集大成者、19 世纪末英国著名经济学家马歇尔也提出知识和组织 是资本的重要组成部分，是最有力的生产力。在进一步的研究中，马歇尔指出知 识和组织是一个独立的生产要素，他认为教育投资对经济增长起重要作用人力资本理论马克思的劳动价值论尽管马克思没有进行专门的人力资本理论研究，但他关于劳动的许多理论观 点却是人力资本理论的重要思想基础。马克思的资本理论包括劳动价值理论、货 币理论、资本生产理论、资本积累理论、资本循环与周转、社会总资本的再生产 理论、

7、生产价格理论、商业资本理论、借贷资本理论和地租理论。他认为，劳动 是创造社会财富的主要源泉，人类的具体劳动创造商品的使用价值，抽象劳动创 造商品的价值。马克思把人的劳动分为复杂劳动和简单劳动，前者具有较高的价 值，是多倍的简单劳动。进而，他把可以提高人的智力和技巧的科学技术教育看 成是生产力的重要来源。同时，马克思还提出了劳动力的价值构成理论,在此基 础上，他又把劳动分为生产性劳动和非生产性劳动，非生产性劳动就是指劳动者 受教育、培训以及保持劳动能力的那部分劳动。马克思不仅继承了古典经济学家 的某些理论，还创造性的提出了许多新观点。人力资本理论的形成与发展人力资本理论的形成与发展（现代经济学家

8、对人力资本的研究）1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多W舒尔茨在I960年美国经济学年 会上的演说中系统阐述了人力资本理论。在此之前，费雪在 1906 年发表的资 本的性质与收入一文中首次提出人力资本的概念，并将其纳入经济分析的理论 框架中。与舒尔茨同时代及以后对人力资本理论作出突出贡献的主要有贝克尔 明赛尔、丹尼森等，他们从不同的角度对人力资本进行了论述。舒尔茨对人力资本的最大贡献在于他第一次系统提出了人力资本理论，并冲破重 重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式 与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。因此, 舒尔茨被称为“人力资本

9、之父”。贝克尔弥补了舒尔茨只分析教育对经济增长的宏观作用的缺陷，系统进行了 微观分析，研究了人力资本与个人收入分配的关系。贝克尔学术研究特点在于他 把表面上与经济学无关的现象与经济学联系起来，并运用经济数学方法进行分 析。爱德华丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将 经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的 延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了 1929 至1957 年间 美国的经济增长中教育的贡献率应是23，而不是舒尔茨所讲的 33。雅各布明赛尔首次将人力资本投资与收入分配联系起来，并给出了完整的人 力资本收益模型,从而开

10、创了人力资本研究的另一个分支，同时他还研究了在职 培训对人力资本形成的贡献。总之，人力资本理论作为经济学的一门分支已经形成并发展起来，把它运用 到微观企业层次中，特别是与我国国有企业改革结合起来,会起到预防国有资产 流失，解决国家所有者虚拟、转轨时期国有企业的内部人控制等问题，激励企业 员工，最终会形成更完善的企业治理结构。3.人力资本理论的内容（1）人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经济学的核心 问题。（2）在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作用。人力资本投资 与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。（3）人力资本的核心是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。 不

11、应当把人力资本的再生产仅仅视为一种消费，而应视同为一种投资，这种投资 的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提高人力资本最基本的主要手 段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。生产力三要素之一的人力资源显 然还可以进一步分解为具有不同技术知识程度的人力资源。高技术知识程度的人 力带来的产出明显高于技术程度低的人力。（4）教育投资应以市场供求关系为依据，以人力价格的浮动为衡量符号。4. 人力资本理论的意义人力资本理论突破了传统理论中的资本只是物质资本的束缚，将资本划分为 人力资本和物质资本。这样就可以从全新的视角来研究经济理论和实践。该理论 认为物质资本指现有物质产品上的资本，包括厂房、机

12、器、设备、原材料、土地、 货币和其他有价证券等，而人力资本则是体现在人身上的资本，即对生产者进行 普通教育、职业培训等支出和其在接受教育的机会成本等价值在生产者身上的凝 结，它表现在蕴含于人身中的各种生产知识、劳动与管理技能和健康素质的存量 总和。按照这种观点，人类在经济活动过程中，一方面不间断地把大量的资源投 入生产，制造各种适合市场需求的商品；另一方面以各种形式来发展和提高人的 智力、体力与道德素质等，以期形成更高的生产能力。这一论点把人的生产能力 的形成机制与物质资本等同，提倡将人力视为一种内含与人自身的资本各种 生产知识与技能的存量总和。人力资本对经济增长与社会发展的作用人力资本的积累

13、和增加对经济增长与社会发展的贡献远比物质资本、劳动力 数量增加重要的多，发达国家是最明显的例子。美国在 1990 年人均社会总财富 大约为42.1 万美元，其中 24.8 万美元为人力资本的形式，占人均社会总财富的 59%。其他几个发达国家如加拿大、德国、日本的人均人力资本分别为 15.5 万美 元、31.5万美元、45.8万美元。19781995 年，劳动力数量增长对于中国经济 增长的贡献略低于劳动力质量提高的贡献。但是到 20世纪末，这种情况发生重 大转变，人力资本继续保持较高增长率，而劳动力数量增长率显著下降，由 19781995年的 2.4%急剧下降到 1.0%。预计未来 20 年劳动

14、力增长率还将继续 下降。相比之下，人力资本增长率虽有所下降，但是依旧保持较高的增长率，并 且成为劳动力贡献于经济增长的主要方式。经济增长的这种模式转变，对人力资 本积累提出了巨大需求。而中国庞大的人力资源要转化为人力资本，关键在于提 高人力素质，其重要途径在于形成全民学习、终身学习的学习型社会，把中国建 成世界最大的学习型社会。中国如果能够在全面建设小康社会的历史机遇期中全 面强化人力资本投资，全面建设学习型社会，全面提高人民的素质和能力，就有 可能使中国从人口大国迈向人力资源强国，使得中国教育与人力资源总量更加充 足、结构更加合理、质量更加提高、体系更加完善，人民学习能力和就业能力更 加发展

15、。5. 人力资本理论不足首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长并不总是成正比的。其次，教育、教育产品不能像商品、经济组织那样进行严格而准确的成本核 算和费用分摊，更难以计算它的即时“利润”。再次，经济增长是受多因素变量制约的，教育水平仅仅是其众多因素之一， 而且相当多的时候也不是决定性因素。最后，人力资本理论着重从经济角度衡量和研究教育问题，容易冲击、忽视 教育的主体价值。正是因为这些缺陷，当许多国家发现教育投资并没有像人力资 本理论所预言的那样带来丰厚利润的时候，从 20 世纪 80 年代中期开始削减教育 投入，人力资本理论也有所势衰。6. 人力资本需要三种激励产权激励人力资本，

16、既是资本，收益就不应该是工资（劳动报酬），资本的收益应该是 产权，所以人力资本在企业中要拥有产权。这样就打破了一个提法，“谁出资谁 拥有产权”，这个提法已经过时，因为有的人没有出资，但是他拥有产权，就是 人力资本。现在已允许经营者持股，既人力资本持股。但要克服两种偏差：一是 搞厂长、经理持股，但厂长经理往往是任命的，不一定懂经营管理，让不懂经营 管理的人持股，企业越持越糟糕，因为他不是人力资本。人力资本同厂长经理是 两个概念。另一个偏差是搞员工持股，实际是第二种大锅饭，没有任何好处和意 义，这两种偏差都要克服，做到真正的人力资本产权激励。人力资本的地位激励这种激励出现新的概念叫首席执行官。CEO不是董事长、不是总经理。董事 会的功能已经不是对企业重大决策拍板，仅只是选择、考评和决定首席执行官的 薪酬。首席执行官不是企业的出资人，是人力资本。