《《证券交易》模拟题（卷四）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券交易》模拟题（卷四）（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券交易模拟题（卷四）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 下列的（ ）不属于证券交易的原则。A. 公开原则 B. 互助原则 C. 公平原则 D. 公正原则2. 回购交易成交后由（ ）根据成交记录和有关规则进行清算交割。A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 登记结算公司 D. 发行者3. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%4. （ ）不是金融衍生工具。 A. 金融期货 B. 金融期权 C. 权证 D. 股票5. 可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按（ ）和规定比例将
2、债券转换为股票。 A. 市场价格 B. 当日开盘价格 C. 规定价格 D. 当日收盘价格6. 在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为（ ）。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收7. 证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。 A. 坚持了解客户原则 B. 必须忠实办理受托业务 C. 不接受全权委托 D. 不进行信用交易8. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（ ）。A. 交易的无风险性 B. 收益的稳定性 C. 决策的自主性 D. 数量的不变性9. 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债
3、及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当（ ）。A. 不低于5万手，或者交易金额不低于5000万元 B. 不低于2万手，或者交易金额不低于2000万元C. 不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D. 不低于10万手，或者交易金额不低于10000万元10. 根据证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。A. 2个交易日 B. 3个交易日 C. 5个交易日 D. 10个交易日11. 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处于（ ）以上60万元以下的罚款。A. 10万元 B. 20万
4、元 C. 30万元 D. 50万元12. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖（ ）的一种专用型账户。 A. 开放式基金 B. 各类基金 C. 产业基金 D. 上市基金13. （ ）是指依照公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 A. 证券交易所 B. 证券登记结算机构 C. 证券业协会 D. 证券公司14. 股票交易特别处理中的其他特别处理通常称为（ ）。A. 停牌 B. 摘牌 C. PT股票 D. ST股票15. 在我国，负责证券交易所日常事务的是（ ）。 A. 理事长 B.
5、会员大会主席 C. 总经理 D. 交易总监16. 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A. 200% B. 150% C. 100% D. 80%17. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到（ ）柜台办理。A. 证券经纪商 B. 商业银行 C. 证券交易所 D. 登记结算公司18. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）。A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元19. （ ）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A. 证券交易 B
6、. 证券登记 C. 证券买卖 D. 证券委托20. 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（ ）。 A. 按抽签决定认购成功者 B. 按价格优先原则决定认购成功者 C. 按时间优先原则决定认购成功者 D. 按客户优先原则决定认购成功者21. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为（ ）。 A. T+2日 B. T+3日 C. T+4日 D. T+5日22. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。A. 融入资金、享有债券质权 B. 融入资金、出质债券C. 融出资金、出质债券 D. 融出资金、享有债券质权23. 按照现行股票
7、上网发行资金申购程序，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。 A. T+3日 B. T+2日 C. T+1日 D. T日24. 交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A. 清算 B. 交割 C. 结算 D. 登记25. 从回购资金的性质来看。主要是为解决（ ）的需要。A. 短期资金 B. 中期资金 C. 长期资金 D. 中长期资金26.（ ）指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 连续净额清算 D. 集中净额
8、清算27. 对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向（ ）提交，并与其建立质押关系。A. 中国结算公司 B. 证券交易所 C. 融资方 D. 融资方结算参与人28. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。A. “对话报价反馈” B. “对话报价确认” C. “询价再询价” D. “询价反馈”29. 根据深圳证券交易所分红派息操作流程，分红派息公告时间为股权登记日（ ）工作日前。 A. 10个 B. 5个 C. 3个 D. 1个 30. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：买卖方向为（ ）。 A. 买入 B. 卖出 C.
9、 买入或卖出 D. 不申报买卖方向31. 关于开放式基金场内认购，投资者在最低认购金额基础上，累加认购申报金额应为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。 A. 999999元 B. 9999990元 C. 99999900元 D. 999999000元32. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 A. 公式 B. 折算率 C. 面值 D. 现值33. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。 A. 5% B. 7% C. 15% D. 10%34. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达
10、到或超过可流通数量（ ）的持有人名单。 A. 3% B. 5% C. 8% D. 10%35. 主办券商业务的主办业务范围之一是：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。该业务不包括（ ）。A. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 B. 向协会提交推荐文件 C. 办理所推荐公司股权确认 D. 确定及调整所推荐公司的股份转让方式36. 深圳市场B股对境外结算参与人实行（ ）制度。 A. 总额交收 B. 逐项交收 C. 净额交收 D. 全额交收37. （ ）是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。 A. 发放现金红利 B. 证券账户查询 C. 非交易过户登记 D
11、. 集中交易过户登记38. 全国银行间债券市场债券回购业务是以（ ）等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行 D. 投资公司39. 在我国，实施“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”制度的交易所是（ ）。 A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 上海证券交易所和深圳证券交易所 D. 期货交易所 40. 按深圳证券交易所交易规则的规定，债券以人民币（ ）面额为1张。A. 10元 B. 100元 C. 1000元 D. 10000元41. 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定
12、特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务C. 为特别客户办理一般资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务42. （ ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A. 全价交易 B. 净价交易 C. 差价交易 D. 市场价交易43. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%44. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公
