《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第239期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第239期（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库带答案1. 单选题 股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。算数平均法几何平均法加权平均法A B C D 答案 A解析 本题主要考查编制股票价格指数的方法。股票价格指数的编制方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法。见教材第四章第三节。2. 单选题 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。A 中国人民银行B 证监会C 中国证券交易所D 财政部答案 C解析 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。见教材第三章第五节。3. 单选题 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人
2、或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A 100B 200C 300D 500答案 A解析 本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。4. 单选题 下列说法中正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资
3、金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A B C D 答案 D解析 本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。5. 单选题 私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A 5B 7C 10D 20答案 C解析 本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日
4、内编制并向协会报送私募基金业务月度报表。见教材第三章第九节。6. 单选题 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（ ）和有关主管部门制定。A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 中国人民银行D 中国证券业协会答案 A解析 为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。见教材第三章第三节。7. 单选题 下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A 期限通常在6个月到3年B 中央银行票据实质是中央银行债券C 具有短期性的特点D 发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币。答案 A
5、解析 中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。8. 单选题 下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人
6、员对工作汇总获取的敏感信息严格保密A 、B 、C 、D 、答案 B解析 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。9. 单选题 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）。A 500%B 250%C 100%D 50%答案 B解析 本题考查融资融券保证金
7、比例的计算。买入证券的融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%。10. 单选题 相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是( )。A 主板市场B 中小板市场C 全国中小企业股份转让系统D 券商柜台市场答案 A解析 相对于创业板市场，主板市场是资本市场最重要的组成部分。中小板市场属于主板市场。券商柜台市场属于场外市场。11. 单选题 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A 批准B 核准C 备案D 复核答案 C解析 本题考查考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。未经备案的证券公司
8、不得在全国股份转让系统开展相关业务。见教材第三章第八节。12. 单选题 集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织分别负债统一担保集合发行A B C D 答案 B解析 考查集合债券的定义。集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。13. 单选题 （ ）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。A 到期收益率B 当期收益率C 即期利率D 持有到期收益率答案 C解析 考查即期利率的定义。即期利率也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。14. 单选题 （
9、）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A 短期融资券B 中期票据C 企业债D 公司债答案 B解析 考查中期票据的相关内容。短期融资券是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具，中期债券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。15. 单选题 选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、优惠利率( )等。A 不动产信用控制B 再贴现政策C 常用借款便利D 回购交易答案 A解析 选择性货币政策工具是指中
10、央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有优惠利率。16. 单选题 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有（）。.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的*密押题A 、B 、C 、D 、答案 D解析 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有：获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；致使交易价格和交易量异
11、常波动的；多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的。17. 单选题 下列说法中，正确的是（ ）。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A B C D 答案 A解析 本题考查资产管理业务的含义与分类。
12、证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，错误。18. 单选题 记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A 投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C 投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用答案 C解析 对记账式国债承销程序中交易
13、费用的考查。19. 单选题 关于利率期货下列说法正确的有（）。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等等A B C D 答案 A解析 按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。本题主要考查利率期货相关知识。20. 单选题 按照上海、深圳证
14、券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法中错误的是（ ）。A 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B 会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人答案 C解析 席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。见教材第三章第一节。21. 单选题 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（ ）个转让日内与主办券商重新签订协议书。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 本题考查全国股份转让系统公司备
