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1、股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标 准 文 本国家发展和改革委员会：根据关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知（发改办财金2011253号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的营业执照复印件）。二、资本招募说明书。三、公司章程或合伙协议（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的公司章程或合伙协议，以及委托管理协
2、议；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的公司章程或合伙协议；委托托管机构托管股权投资企业资产的，还应提交托管协议）。四、所有投资者签署的资本认缴承诺书。五、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。六、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。七、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。八、律师事务所出具的法律意见书。有关附表：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况
3、表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）年月日所有投资者的承诺出资规模合计超过5亿元人民币或等值外币，但实缴出资额合计未超过1亿元的，可豁免备案。本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。目 录 股权投资企业备案文件指引/标准文
4、本12附表1.2：股权投资管理企业基本情况表5附表2.1：股权投资企业高管人员情况表6附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表7附表3：股权投资企业资本来源情况表8附表4：股权投资企业资产负债情况表9附表5：股权投资企业从事股权投资情况表10附表6：股权投资企业股本退出情况表11股权投资企业备案文件指引/标准文本212股权投资企业备案文件指引/标准文本3.117股权投资企业备案文件指引/标准文本3.219股权投资企业备案文件指引/标准文本422股权投资企业备案文件指引/标准文本524股权投资企业备案文件指引/标准文本625股权投资企业备案文件指引/标准文本727股权投资企业备案文件指引/标准
5、文本8.129股权投资企业备案文件指引/标准文本8.231股权投资企业备案文件指引/标准文本933 股权投资企业备案文件指引/标准文本1 X X股权投资企业备案申请书标 准 文 本 国家发展和改革委员会： 根据国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知（发改办财金20112864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。二、资本招募说
6、明书。三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。八、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩
7、介绍）。十、律师事务所出具的法律意见书。 有关附表：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表 XX股权投资企业（公章） 年 月 日附表1.1：股权投资企业基本情况表 股投企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资 （请在 内划“”）企业形式 有限责任公
8、司 股份公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）管理类型 自聘管理团队 （对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理 受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职员总数： 人； 高管人员： 人学历构成本科以下： 人本 科： 人硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要
9、从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业： 人注： 1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。 2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表1.2：股权投资管理企业基本情况表 股投管理企业名称： 填表日期: 年 月 日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质 中资 合资 外商独资 （请在 内划“”）企业形式 有限责任公司 股份
10、公司 有限合伙 其他 （注明具体形式）所管理资产合计自有资产管理备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元)(万元)(万元)(万元)(万元)企业职员基本情况职员总数： 人； 高管人员： 人学历构成本科以下： 人本 科： 人硕 士： 人 博 士： 人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景： 人2.以企业管理经验为主要从业背景： 人3.以投资咨询为主要从业背景： 人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景： 人5.以市场营销为主要从业背景： 人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景： 人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景： 人8.直接从学校毕业： 人注： 1、高管人员系指担任总部
11、副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。 2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表2.1：股权投资企业高管人员情况表股投企业名称： 填表日期: 年 月 日 姓 名性别国 籍职 务任职时间学 历专业出生年月日家庭住址办公电话手 机E-mail通讯地址邮 编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年 限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业 绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表 股投管理企业名称：
