《大盘精选证券投资基金年度报告摘要》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大盘精选证券投资基金年度报告摘要（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、华夏大盘精选证券投资基金2011年年度报告摘要2011年12月31日基金管理人：华夏基金管理基金托管人：中国银行股份报告送出日期：二一二年三月三十日 / 1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其容的真实性、准确性和完整性承担个别与连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份根据本基金合同规定，于2012年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等容，保证复核容不存在虚假记载、误导性述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
2、运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书与其更新。本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2011年1月1日起至12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细容，应阅读年度报告正文。2基金简介2.1基金基本情况基金简称华夏大盘精选混合基金主代码000011交易代码 000011000012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2004年8月11日基金管理人华夏基金管理基金托管人中国银行股份报告期末基金份额总额622,
3、655,098.87份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，根据细致的财务分析和深入的上市公司调研，精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性，基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略，即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例，以避免市场系统性风险，保证基金所承担的风险水平合理。业绩比较基准本基金整体的业绩比较基准为“富时中国A200指数80%+富时中国国债指数20%”。风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中等风险的品
4、种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理中国银行股份信息披露负责人雁巍唐州徽联系400-818-66665电子serviceChinaAMC.tgxxplbank-of-china.客户服务400-818-666695566022.4信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址.ChinaAMC.基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所3主要财务指标、基金净值表现与利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2011年2010年2009年本期
5、已实现收益595,929,189.331,675,141,851.642,009,454,975.15本期利润-1,296,035,645.571,514,618,945.303,449,482,701.42加权平均基金份额本期利润-2.07312.39575.3910本期基金份额净值增长率-17.10%24.24%116.19%3.1.2期末数据和指标2011年末2010年末2009年末期末可供分配基金份额利润9.09999.96367.4109期末基金资产净值6,288,776,173.897,695,589,791.956,310,405,623.80期末基金份额净值10.10012.2
6、789.975注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率与其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去三个月-7.43%1.46%-5.76%1.10%-1.67%0.36%过去六个月-19.03%1.34%-17.48%1.08%-1.55%0.26%过去一年-17.10%1.
7、29%-18.65%1.03%1.55%0.26%过去三年122.66%1.47%23.29%1.33%99.37%0.14%过去五年373.07%1.72%11.63%1.71%361.44%0.01%自基金合同生效起至今1105.13%1.55%89.50%1.54%1015.63%0.01%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动与其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏大盘精选证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2004年8月11日至2011年12月31日）3.2.3过去五年基金每年净值增长率与其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏大盘精选证券
8、投资基金过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图3.3过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注2011年1.00020,470,722.1641,882,678.2762,353,400.43-2010年1.00022,219,192.8840,945,833.8963,165,026.77-2009年1.00026,170,127.6937,832,162.8864,002,290.57-合计3.00068,860,042.73120,660,675.04189,520,717.77-4管理人报告4.1
9、基金管理人与基金经理情况4.1.1基金管理人与其管理基金的经验华夏基金管理成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在，在、和设有分公司，在设有子公司。公司是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、境首批QDII基金管理人、境首只ETF基金管理人，以与特定客户资产管理人，子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。2011年，在市场持续下跌的情况下，华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础，高度重视风险管理，努力为投资人规避风险。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金年度分类排名中（截至20
10、11年12月30日数据），华夏收入股票在217只标准股票型基金中排名第5；华夏大盘精选混合在43只偏股型基金（股票上限95%）中排名第4；华夏策略混合在48只灵活配置型基金（股票上限80%）中排名第5；华夏兴和封闭与华夏兴华封闭在25只封闭式普通股票型基金中分别排名第3和第4。为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2011年，华夏基金继续举办理财365、理财直通车等巡回报告会以与理财讲座，主动向投资者提示风险，为投资者提供理财咨询服务。2011年，华夏基金凭借规的经营管理与良好的品牌声誉，荣获多家机构评选的多个奖项，主要奖项有：2011年3月，在证券时报主办的“第七届中国
11、基金业明星奖颁奖仪式暨中国明星基金论坛”中，华夏基金荣获“长期回报明星基金公司奖”；2011年4月，在证券报主办的中国“金基金”奖颁奖典礼中，华夏基金第六次荣获“金基金TOP公司奖”；在中国证券报、中央电视台主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金第六次荣获年度“金牛基金管理公司奖”。在客户服务方面，2011年，华夏基金继续以客户需求为导向，持续提高服务质量：恢复办理华夏收入等四只基金的转换业务；调整了在本公司进行登记结算基金的分红方式变更规则，使投资者可在不同销售机构对持有的同一只基金可以分别设置不同的分红方式；优化了网上交易定期定额功能，缩短了密码重置、银行卡变更、特殊退款等业务处理
12、周期；推出了针对直销网上交易客户的赎回款划出短信提示等服务。4.1.2基金经理（或基金经理小组）与基金经理助理简介职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期王亚伟本基金的基金经理、公司副总经理2005-12-31-16年经济学硕士。曾任国际合作公司业务经理，华夏证券研究经理。1998年3月加入华夏基金管理，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（1998年4月28日至2002年1月8日期间），华夏成长证券投资基金基金经理（2001年12月18日至2005年4月12日期间）。注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会证券业从业
13、人员资格管理办法的相关规定。4.2管理人对报告期本基金运作遵规守信情况的说明本报告期，本基金管理人严格遵守证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法、证券投资基金运作管理办法、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3管理人对报告期公平交易情况的专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期，本公司严格执行
14、了证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见和华夏基金管理公平交易制度的规定。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。4.3.3异常交易行为的专项说明报告期未发现本基金存在异常交易行为。4.4管理人对报告期基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1报告期基金投资策略和运作分析2011年，为应对通货膨胀的威胁，中国的货币政策持续收紧，实体经济尤其是中小企业面临资金严重短缺的困境，民间借贷盛行，市场利率高企且风险积聚。房地产调控继续深化，房价上涨势头得到遏制，开发商降价促销行为逐步蔓延，新房、二手房和土地市场的成交均大幅下滑。欧美经济持续低迷，欧债危机不断恶化，美国和欧洲多个债务国的主权信用评级被下调，失业率居高不下，世界经济复困难重重。与此同时，中国也在为过去采取粗放型思路发展战略性新兴产业的行为付出代价，风电、太阳能、核电、高铁、电动汽车等行业在短期繁荣后迅速陷入困境，显示未来中国经济的转型之路绝非一路平坦。A股市场出现大幅下跌，跌幅居全球主要股市前列。持续的扩容和大小非减持导致股市供求关系失衡，加上银行理财产品和民间借贷对股市资金的分流， 股市的估值重心
