《2015年上半年浙江省基金从业资格：权益投资考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上半年浙江省基金从业资格：权益投资考试试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年浙江省基金从业资格：权益投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 2、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。 A备兑权证通常会增加股份公司的股本 B备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C备兑权证所认兑的股票是新发行的
2、股票 D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票3、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票 4、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有_。 A时效性 B持续性 C规范性 D专业性5、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 6、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。 A3
3、 000万 B5 000万 C1亿 D2亿 7、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 8、_需直接从基金财产中列支。 A申购费 B赎回费 C基金转换费 D基金管理费 9、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 10、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买
4、股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险11、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 13、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.9514、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。
5、A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 15、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 16、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 17、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 18、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 19、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券
6、、金融业务的工作经历。 A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 20、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 21、_是基金会计核算主体。 A证券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 22、下列属于理财经理工作方式的有_。 A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 23、证券的流动性不能通过_实
7、现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 24、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。 A投资公司法 B投资顾问法 C金融法案 D萨班斯法案 25、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：60 26、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。 A0.33% B1% C1.5% D2.5% 27、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 28、中国证监会基金监管部的主要职能有_。 A负责涉及基金行业的重大政策研究 B草拟
8、或制定基金行业的监管规则 C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 29、一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 30、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券投资基金的销售过程中，
9、客户促成的内容主要有_。 A维护与客户的关系 B选择适合的投资方式 C选择合适的营销时机 D提供便利条件，降低客户成本 32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A营销权 B特许经营权 C财产支配权 D基本权利和义务33、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 34、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。 A3 B6 C12 D1535、通过回归的算法
10、衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 36、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。 A实体资产证券化 B资产支撑证券化 C住房抵押贷款证券化 D现金资产证券化 37、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 38、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 39、以下不属于开放式基金的费用的是_ A：管理费、托管费 B：印花税 C：认(申)购费、赎回费 D：持续销售服务费 40、一般来讲，政府债券与公司债券
11、相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定41、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。 A美国国际证券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 42、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 43、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利44、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。 ALOF基金份额是分系统登记的 B登记在基金注册登记系
12、统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回 C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回 D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管 45、关于证券发行市场，下列说法正确的有_。 A证券发行市场通常有固定场所 B证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成 D证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者 46、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一
13、般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 47、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率 48、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 A6个月以上不满1年 B1年以上不满10年 C10年以上 D15年以上 49、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会
14、 50、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 51、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 52、深圳证券交易所于_开业。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 53、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购
