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1、2022年证券从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户A B C D 答案 D解析 本题考查证券公司在商业银行开设的信用账户。2. 单选题 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。A 转融通保证金B 证券公司担保账户C 专用资金账户D 转融通互保基金答案 D解析 考查转融通互保基金的概念。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。3. 单选题 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作
2、为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A 合规部门对王某负责B 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人答案 D解析 本题考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。见教材第二章第一节。4. 单选题 国债以
3、竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A 0.01%B 0.001%C 0.1%D 0.0001%答案 A解析 考查国债竞争性招标。投标标位变动幅度为0.01%。见财政部关于印发（2018年记账式国债招标发行规则）。5. 单选题 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。.另类子公司可以下设子公司.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系.另类子公司可以从事投资以外的业务.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A 、B 、C 、D 、答案 C解析 考点：证券公司另类投资业务。（1）另类子公司只能以自有资金进行投资。（2）投资范围包括证券
4、公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务。（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。6. 单选题 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A B C D 答案 C解析 本题考查财务顾问主办人签章及报告制度。财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾
5、问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。7. 单选题 下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是( )。风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险
6、转移和重新调整风险限额A B C D 答案 B解析 风险控制是指经济主体采用各种合格有效的工具、手段和流程进行控制和缓释风险的过程，分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。事中控制是在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。流程控制包括授权、督察和质询等；工具控制包括采用电脑系统的自动化控制，限制任何超过限额的行为发生；监测和报告是在不同层面监测风险的变化趋势和特征以及风险信息共享，以便在风险发生之前采取相应的措施。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和
7、重新调整风险限额等。8. 单选题 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（ ）。A 网上查询B 书面查询C 电话查询D 营业场所公示答案 C解析 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。9. 单选题 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A 持有证券公司5%以上股权的股东B 国务院金融监督管理机构C 国务院证券监督管理机构
8、D 债权人答案 B解析 本题考查企业破产法第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对该证券公司进行重整或者破产清算的申请。10. 单选题 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。.证券公司可以设立子公司开展自营业务.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资.证券公司可以参与股指期货交易A 、B 、C 、D 、答案 C解析 根据关于证券公司证券自营业务投资范围及其有关事项规定第4条，证券公司可以设立子公司,从事证券公司证券自营投资品
9、种清单所列品种以外的金融产品等投资。故项正确。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。故、项正确。根据证券公司参与股指期货交易指引第2条，证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，适用本指引。证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。故项正确。故选C。11. 单选题 将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A 交易工具B 发行流通性质C
10、交割方式D 金融资产的种类答案 A解析 本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。常见的分类标准主要有以下几种：（一）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场（二）接交易工具分为债权市场和权益市场（三）按照发行流通性质分为一级市场和二级市场（四）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场（五）按交割方式分为现货市场和衍生品市场（六）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场（七）按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场12. 单选题 按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A 股权类权证、债权类权证以及其他权证B 认股权证和备兑权证C 认购权证和认股权证D 平价权
11、证、价内权证和价外权证答案 B解析 考查权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认股权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。13. 单选题 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
12、，并以书面方式予以记载、保存证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A B C D 答案 A解析 证券公司开展融资融券业务。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存，故错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，故错误。14. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，
13、由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A 中国证券业协会；3万元以下B 中国证券业协会；5万元以下C 中国证监会；3万元以下D 中国证监会；5万元以下答案 C解析 本题考査违反从业人员资格管理相关规定的法律责仼，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。15. 单选题 股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。股
14、票的价值决定价格股票的价格决定价值股票的价格围绕价值波动股票的价值围绕价格波动A B C D 答案 A解析 本题主要考查基本分析法的前提假设。基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。见教材第四章第四节。16. 单选题 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A 1倍以上3倍以下B 1倍以上5倍以下C 3倍以上5倍以下D 5倍以上10倍以下答案 B解析 本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。见教材第一章第七节。17. 单选题 一般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支会采取（ ）措施，股价会（ ）A 提高国内利率和汇率上涨B 提高国内利率和汇率下降C 降低国内利率和汇率上涨D
