《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷29（附答案带详解）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷29（附答案带详解）（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 多选题：期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。2. 判断题：境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（）答案：正确 本题解析：境外交
2、易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。3. 多选题：期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。A.主持期货交易所的日常工作B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.决定期货交易所员工的工资和奖惩D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告答案：A、B、C、D 本题解析：根据期货交易所管理办法第三十四条，总经理行使下列职权：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；主持期货交易所的日常工作；根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；决定结算担保金的使用；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批
3、准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；?决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；?决定期货交易所员工的工资和奖惩；?期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。4. 多选题：根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。A.内部资金账户B.期货结算账户C.客户姓名或者名称D.交易编码答案：A、B、C、D 本题解析：期货市场客户开户管理规定第
4、三十条规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。5. 判断题：期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）答案：错误 本题解析：期货从业人员管理办法第十七条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。6. 多选题：下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，
5、正确的有（）。A.营业部不能承担的，由期货公司承担B.营业部独立承担责任C.期货公司不承担责任D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案：A、D 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。7. 多选题：期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.期
6、货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券答案：C、D 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。8. 判断题：非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的结算准备金账户办理。 ( )答案：错误 本题解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条第一款规定，非结算会员是期货公司的
7、，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。9. 多选题：期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所自有账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券答案：B、D 本题解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第3条的规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。10. 判断题：期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）答案：正确 本题解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。
