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1、 工程项目管理手册 第一卷 管理组织和管理规程第三篇 项目建设管理监控与考评办法项目管理处（组）为公司工程项目建设项目管理的执行层和操作层，公司相关职能部门及公司领导是公司工程建设项目管理的监控管理层。公司工程部是公司工程项目建设监控管理的牵头职能部门。对项目管理处(组)的项目管理进行正常的监督、检查和考评有利于提高公司工程建设项目管理水平, 保证公司投资效益。 为保证公司工程项目建设管理工作规范、高效运作，所有检查、监控及考评工作都不应影响项目建设管理工作的正常开展。项目建设监控、考评一般包括项目管理处（组）工作监控、考评和监理工作监控、考评。第一章 项目管理处（组）工作监控管理办法项目管理
2、处（组）工作监控体系是为满足公司对工程建设项目目标管理和过程管理的需要而建立的，是对工程项目建设全过程的工作检查和监控。第一节 项目管理处（组）工作监控实施办法一、 检查方式项目管理处（组）工作检查一般由公司工程部或工程部牵头会同有关部门进行检查。检查人员可由公司工程部会同公司有关部门工作人员组成，或由公司工程部人员牵头，临时抽调其他部门人员，包括各项目管理处（组）人员组成。每次检查均应明确本次检查的负责人，负责人一般由公司工程部人员担任。项目管理处（组）工作检查一般分为：月度专项检查、半年度综合检查、年度综合检查及考评、项目综合检查及考评四种形式。（一）对项目管理处（组）月度工作，每月进行一
3、次专项检查，每月的专项检查结果是半年综合检查的重要依据之一。（二）每半年依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作进行一次综合检查，每半年的综合检查结果是年度综合检查及考评的重要依据之一。（三）每年度依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及年度目标完成情况进行一次综合检查及考评。（四）项目实施阶段结束（项目竣工决算完成）后，依据本检查办法对项目管理处（组）的管理工作及项目目标完成情况进行一次综合检查及考评，每年度的综合检查及考评结果是项目综合检查及考评的重要依据之一。项目财务管理专项检查由公司计划财务部或计划财务部牵头会同工程管理部进行检查。对于特殊专项检查，公司职能部门应提出检查工作大纲
4、（应明确检查内容、检查负责人及检查组成员、检查工作计划安排），经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执行。二、 检查反馈、控制程序（一）公司工程部每次组织对项目管理处（组）工作检查后，均应出书面检查通报，经公司工程管理总监批准后下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长；（二）检查通报应详细阐明检查内容及检查结果，对存在的问题应提出明确的整改要求及期限；（三）对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司工程部备案；（四）公司工程部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。对于项目财务管理专项检查，检查通报应经公
5、司财务总监和公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报公司计划财务部和工程部备案。公司工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，公司计划财务部负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。对于特殊专项检查，检查通报应经公司相关分管领导及公司工程管理总监联批后转公司工程部下发项目管理处（组）执行，检查发现重大问题应报公司总经理及董事长。对检查通报中提出的问题及整改要求，项目管理处（组）应认真落实、整改，并应及时将整改结果报检查组和工程部备案。公司
6、工程部负责督促项目管理处（组）落实、整改，检查组负责跟踪检查，确保检查发现的问题得到及时整改、解决。第二节 项目管理处（组）工作检查内容项目管理处（组）工作检查一般分为五个检查项目，每个检查项目包含若干检查小项，每个检查小项包含若干检查细目。较为详细的检查项次、细目见附录H ：项目论证及设计管理检查表、质量、进度、合约管理检查表、安全、施工管理检查表、文档、资料、信息管理检查表及项目财务管理检查表，具体工作检查可不限于以上检查内容。项目财务管理检查表格可由公司计划财务部参考相关检查表内容制订执行；特殊专项检查可参考相关检查表内容制订专项详细检查表格，经公司相关分管领导及公司工程管理总监批准后执
7、行。（一） 工程项目论证及设计阶段管理检查表主要包括计划、建设手续、勘察设计管理等内容。1、计划及执行情况：(1) 项目论证及设计工作计划及完成情况； (2) 勘察设计及监理单位招标计划及完成情况。2、项目建设审批手续：(1) 项目立项手续；(2) 项目用地预审手续；(3) 各阶段设计成果审批手续。3、勘察设计管理：(1) 进度管理；(2) 技术、质量管理；(3) 计量与支付管理。（二）质量、进度、合约管理检查表主要包括质量、计划、进度、合约、支付等内容。1、质量管理：(1) 工程质量保证体系；(2) 工程质量检验和试验抽查；(3) 工序检查情况。2、计划管理：(1) 项目总体计划、年度计划、
8、月度计划及完成情况；(2) 招标计划及完成情况。3、程序和合约管理：(1) 招标程序及执行情况；(2) 开工审查程序；(3) 索赔（延期）程序及执行情况；(4) 变更程序及执行情况；(5) 联测、计量支付、结算程序及执行情况；(6) 征地拆迁程序及执行情况。(7) 监理的履约情况；(8) 承包人的履约情况。（三）安全管理检查表1、安全机构建立、规定及督察；2、安全活动开展情况；3、施工安全管理。（四）文档、资料及信息管理检查表主要包括工程档案管理、文档管理、月报管理等内容。1、工程档案管理：(1) 项目前期档案管理；(2) 项目过程档案管理。2、文档信息管理：(1) 文档处理及借阅制度管理；(
9、2) 工程月报管理；(3) 监理月报管理。（五）财务管理检查表主要包括资金预算、使用计划、支付、统计报表、会计核算等内容。1、资金使用计划及支付管理：(1) 资金使用计划；(2) 资金支付。2、财务统计及会计核算管理：(1) 财务统计报表；(2) 会计核算；(3) 财务分析。第二章 监理工作考评管理办法监理工作考评是为满足项目管理处对监理工作进行过程管理及目标管理的需要而制定的，考评实行打分制, 以量化原则考评监理单位的综合工作水平，通过考评全面监督、控制监理单位的监理工作，促进监理工作水平的不断提高。监理工作检查、考评及奖罚由项目管理处组织进行。第一节 监理工作考评总体原则监理工作考评原则：
10、以三大原则为基础，对监理工作进行客观公正评价。1、目标结合原则：考评以实现监理服务目标为原则。2、考核结合原则：考评以现场考核为依据的原则。3、奖惩结合原则：通过奖罚办法，奖优罚劣，达到提高监理工程师理整体服务水平的目的。第二节 监理工作检查办法监理工作检查办法：项目管理处通过如下办法（不限于以下管理办法），对监理工作进行检查。1、日常工作抽查项目管理处在监理工作进行过程中，通过经常现场工程巡视，掌握现场监理人员的最基本工作状况。项目管理处对监理办监理人员的考勤进行现场抽查，所有监理人员应在工作时间内坚守各自岗位。项目管理处就工程现场的有关问题，在工作中向监理人员随机提问，以考核监理人员对工程
11、的了解程度和处理实际问题的水平。2、工程检查项目管理处在对监理办的日常检查、监督中，将随机对已完成的工程项目进行抽验、复查，以考核监理对工程的质量控制及验收状况。3、资料查阅、报表审查项目管理处在监理办或施工现场，随机查阅监理资料，考核监理资料的完备和及时性。项目管理处对监理办按要求报送的各类报表进行审查，以降低监理错误报表的返工率。4、跟踪检查项目管理处对监理办的关键性工作或出现的关键性问题进行跟踪监督，借以评价监理工作的规范性和监理工作质量控制程度。第三节 监理工作考评强制性标准监理工作考评强制性标准：本强制性标准包括监理工作纪律，背离合同行为以及监理人员更换的强制要求。对于以上要求的内容
12、，在考评奖罚办法中均有相应规定。一、监理工作纪律1、严禁触犯国家、地方的法律、法规或规章。2、严禁向承包人推荐分包商或材料供应商。3、严禁收受贿赂或贵重礼品。4、严禁吃拿卡要和故意刁难承包人。5、严禁采用虚假计量手段，损害业主利益。6、严禁工作时间擅离职守，造成严重后果。7、严禁工作失职，造成严重后果。8、严禁拒不执行业主指令或欺骗业主。9、严禁接受承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动。10、严禁向承包人报销各种费用。11、其他情节严重的各种违约行为。二、背离合同行为严禁发生由于监理单位的直接或间接原因，造成承包人在质量、进度、费用、安全等方面，出现严重背离合同的事件。三、监理人员更换的强制性要
13、求1、为确保监理合同的正常实施，监理单位所有人员在合同期间内未经业主同意不得更换。2、监理合同中确定的监理人员在合同期间内最多可调换的人次不得超过相应岗位总人数的20%。第四节 监理工作考评评分标准监理工作检查、考评内容包括：监理工作质量保证体系、工程安全质量控制、工程进度控制、工程计量控制、其它合同事宜、监理资料、监理工作纪律、业主综合评价八项内容，具体检查内容及评分标准见附录I：监理工作质量考评表。监理工作考评以满分为100分，按项目、分项、子项三级，逐项进行考评。第五节 监理工作考评实施办法一、监理工作考评实施办法1、本考评办法项目管理处为考评人，监理办为被考评人；2、考评工作以月为时间
14、单位进行；3、考评表中标有*的项目，首次发生时，扣除首次规定分，二次发生时则扣除整个分项的规定分；4、考评表中未标有*的项目，发生时依次扣除一次规定分，多次发生时重复扣分直至该分项考评为零分；5、虽然分项考评的扣分不超出分项考评的规定分，但当某一分项考评不合格的情况发生多次，将影响对监理办整体考评的分数；6、监理办考评总得分的计算方式为各分项得分的累加。二、考评奖罚办法考评奖罚办法按监理合同有关规定执行。附录H-1 项目论证及设计阶段管理检查表（XM-JC-01）小项检查细目细目检查内容计划及执行情况1、项目设计工作计划及完成情况是否按期编制总体工作计划及月度工作计划。是否按计划实施，是否存在
15、实际进展与计划时间相差超过10%的情况。如存在，有无合理原因。实际进展与计划时间相差超过10%，应重新修订计划，是否及时修订计划。2、招标计划及完成情况是否按期编制招标计划。是否存在招标工作未按计划进行的情况，如存在，有无合理原因。当招标计划满足不了实际工作要求时，应重新修订计划，是否及时修订计划。3、进度管理是否认真审查各项工作进度计划，进度计划是否合理。是否根据计划检查、督促编制预可、工可、勘察设计、设计监理等单位按时完成工作。实际进度是否滞后，有无合理原因，是否及时修订进度计划，是否采取有效措施加以改进。论证及设计管理1、技术、质量管理是否及时审查设计监理工作大纲及监理实施细则。是否及时审查勘察设计工作大纲及各专业设计技术要求。是否及时检查设计单位、监理单位对设计工作大纲、监理工作大纲及监理实施细则的执行情况。是否根据审查存在问题，及时向编制、设计单位及设计监理提出修改意见。是否及时组织项目环境
