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1、2020年咨询工程师（投资）考试宏观经济政策与发展规划教程讲兴第一部分经济基本理论第六章产业政策第一部分经济基本理论一一第六章产业政策目录CONTENTS1 产业政策概述2 产业政策的核心内容3 我国的产业政策01产业政策概述第一小节：产业政策的基本含义产业政策是引导产业发展方向、规划产业发展目标、调整各个产业之间相互关系及其结构变化的措施和手段的总和，是整个经济政策体系的重要组成部分。（记忆：金融组织布局结构技术）产业技术政策产业结构政策产业布局政策产业金融政策产业组织政策从性质和作用范围看，可以将其分为两类政府规制（广义）具有共性，所有的经济主体都必须遵循。例如，市场准入标准、竞争规则、关
2、税政策、国际贸易规则等。狭义的产业政策针对个别产业制订的发展规划、投融资和税收等政策。第二小节：产业政策的依据制定产业政策的依据来自于产业发展的客观规律、国民经济及相关产业发展的目标、以及经济发展中存在的问题，来自于资源配置的合理方向及应用效率，来自于具体产业某一发展阶段的应有态势等。对于一些市场难以有效发挥作用或存在缺陷的领域，政府需要出台相关政策措施加以干预和引导。即，在那些政府管理职能和作用不断弱化的产业领域，应弱化产业政策及行政干预，发挥市场在配置资源中的决定性作用；对于基础性产业如农业，或者是一些处于萌芽期的新兴产业，政府则有必要制定促进产业发展和培育的扶持政策，增强市场主体参与市场
3、竞争的能力。第三小节：产业政策的实施方式（1）产业结构政策和产业组织政策并重这种方式以产业结构政策和产业组织政策为主要内容，提升企业竞争力是其主要目标，以日本和韩国为代表。它不同于其他国家把反垄断作为政策核心，而是把实现规模经济、克服过度竞争作为其组织政策的基本取向。（2）以产业组织政策为主这是政府为推动产业更好发展而采取的鼓励或限制性政策措施，以形成产业自我调整机制为主要目标。主要表现在为企业创造公平竞争的环境，如推行反托拉斯、支持中小企业政策等，以美国、德国为代表。这种产业政策的基本理念是，市场经济具有结构的自我调整功能，通过市场价格差异所引起的对投资者和生产者的刺激，可以使社会资源按产业
4、结构的发展方向及时有效地流动。（3）以产业结构政策为主这是政府遵循产业结构演进的一般规律，通过影响与推动产业结构的调整和优化，以促进产业协调发展、推动经济增长所采取的一系列政策措施。产业结构政策通常以指令性计划为主要内容，以结构变化为主要目标，其思路是运用国家力量，实行社会资源增量的优化配置，促进产业协调发展。第四小节：产业政策的实施手段（1）财税手段：财税手段主要包括发放财政补贴、减免税费等方面（17年）。（2）金融手段：金融手段主要指政策性金融机构向企业发放低息贷款，以及通过政府主导的产业基金对政策上需要支持的产业或企业进行投资。（3）贸易保护措施该措施主要针对国内尚未成熟的产业，出于保护
5、和扶持的目的，采取限制进口和鼓励出口的措施。主要手段有保护关税、进口限制、外资流入限制、技术引进限制等。（4）法律措施（5）组织措施（6）信息服务措施：专门组织机构长期从事产业政策研究和制定。02产业政策的核心内容第一小节：产业技术政策产业技术政策就是用以引导和促进产业技术进步的政策，其目的是服务于产业的总体优化，扶持和推进产业向高端化发展，并为国民经济技术基础的更新、改造和创新提供支持。包括研究与开发扶持政策；发展高技术产业政策；技术引进政策。（一）研究与开发扶持政策一是重大的、基础性的研究和开发可以直接由政府提供资金，甚至直接由政府组织进行研究和开发；二是对企业进行的技术研发给予鼓励和优惠
6、；三是为技术推广、应用提供辅助政策，以加快高新技术的扩散和产业化。（二）高技术产业政策包括制定高技术产业发展规划，进行税收、信贷和财政扶持，尤其是创新发展投融资制度，如纳斯达克股票交易市场的设立，为电子、信息、网络等产业在20世纪90年代成为美国经济增长的引擎发挥了决定性作用。（三）技术引进政策国际通行引进的手段或载体包括（new）知识产权交易、许可证贸易、合作研究、技术咨询、合资经第二小节：产业布局政策产业布局政策是通过在不同的经济发展时期确定不同的经济发展目标，从而实现经济的健康、持续、稳定发展。在经济不发达阶段，政府往往强调产业布局的非均衡性，即优先发展某些地区；在经济较为发达以后，产业
7、布局政策的侧重点就会转变为强调地区经济发展的均衡性，对经济落后的地区给予倾斜和扶持。产业布局实质上是产业资源在空间上的配置，以及这种配置对经济增长和社会福利的影响。影响产业布局的基本因素有：自然因素，即自然条件和自然资源；物流因素，即实现地区间联系的交通因素；人力资源因素，即人力资源的数量、质量和空间分布；市场因素，即市场的规模和结构；集聚因素，即产业的空间分布状况；社会因素，即政治、文化等因素。产业布局政策可以从国家和地方两个视角考察。国家主要根据产业演变的总体趋势，在兼顾公平和效率的前提下，对各地区的产业在全国经济战略中的地位、作用进行规划，实现产业在各地区的合理分布及协调。制定和实施国家
8、产业政策的主体是中央政府。国家产业布局政策主要包括：一是确立不同地区的主导产业和产业发展序列；二是根据各地区资源条件和现有产业分布，合理规划产业的建设和布局；三是协调区域间的产业发展关系，减少地区之间的矛盾和摩擦。第三小节：产业结构政策产业结构政策基本目标主要包括两个方面：一是规划产业发展顺序，选择主导产业、振兴支柱产业、保护幼稚产业、调整衰退产业；二是促进产业结构的合理化。（一）确定产业发展优先序列产业发展的顺序一般以瓶颈产业为先，而后是主导产业和支柱产业。瓶颈产业是供给严重小于需求，制约国民经济发展的产业。支柱产业是关系国计民生、具有举足轻重地位的产业。（二）瓶颈产业的扶持政策瓶颈产业是制
9、约网民经济发展的产业。如一些高技术产业通常投资金额大、盈利周期长，单纯依靠市场机制很难保证该类产业与其他产业协调发展。集成电路产业就是比较典型的瓶颈产业。（三）主导产业的培育政策主导产业是指在一围或地区经济发展中，发展速度快、在产业结构系统中起引导带动作用，对国民经济增长贡献大的产业。主导产业的培育政策包括两方面：一是在对外经济贸易关系中，保护和培育本国的主导产业；二是国内产业政策向主导产业倾斜，采取多种优惠政策。（四）幼稚产业的保护政策幼稚产业保护政策的目的是通过培育发展新兴产业，为提高国民经济增长后劲奠定基础，以更有效地参与今后的国际竞争。幼稚产业保护政策采取的手段可以分为关税保护政策和非
10、关税保护政策，关税政策手段由于经济全球化的推动，运用得越来越少，在全球范围内关税有逐渐降低的趋势。非关税的保护政策措施包括进口限额、进口许可证、外汇管制以及对国内生产企业直接提供资金补贴、税费优惠、金融支持等。（五）衰退产业的调整政策衰退产业是指在正常情况下，一个国家或地区的某一产业由于技术进步或需求变化等因素致使市场需求减少、产能过剩且无增长潜力的产业。衰退产业调整政策的目的是在产业结构调整的过程中，推动产业内竞争力严重不足的企业退出，并防止产业内出现过度竞争的情况，促进资源顺利地从低效率部门向高效率部门转移，从而提高资源利用效率，促进优势产业快速成长。第四小节：产业组织政策产业组织政策是在
11、产业政策中具有核心地位，也就是针对经济运行中可能出现的市场失灵，政府为了达到维护有效市场竞争的目的而制定和采用的调整市场结构、规范市场行为的产业政策。按照政策目标导向，产业组织政策可分为两类：一类是鼓励竞争和限制垄断的政策。具体内容有反垄断政策、反不正当竞争政策等。另一类是发挥规模经济和专业化分工等经济功能的产业组织合理化政策。主要目标是限制过度竞争，具体有直接规制政策、企业兼并政策、中小企业政策等。（一）反垄断政策反垄断政策的主要表现形式是反垄断法。我国反垄断法的立法宗旨和指导思想，主要有以下几个方面：一是制定和实施与我国社会主义市场经济相适应的竞争规则，建成统一、开放、竞争、有序的市场体系
12、。二是有市场支配地位的竞争者不得滥用市场支配地位，排除、限制竞争。三是对国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为，以及商品和服务的价格依法实行监管和调控，维护消费者的利益，促进技术进步。（二）反不正当竞争政策在市场经济的法律体系中，“反垄断法”与“反不正当竞争法”构成现代竞争法的内容。不正当竞争行为是指经营者违反反不正当竞争法规定，损害其他经营者合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。不正当竞争行为可分为妨碍公平竞争的行为与妨碍市场机能的行为。日前我国已形成了以反不正当竞争法为核心，广告法、价格法、商标法、专利法
13、、消费者权益保护法、产品质量法、反倾销法等部门法协调规制的反不正当竞争法律体系。（三）竞争性产业的政府规制政府对企业竞争行为规制的主要目的是协调经济活动中的经济效益、社会效益和环境效益的平衡。竞争性产业政府规制的主要内容包括进入规制、数量规制、质量规制、技术设备规制、价格规制等。（四）自然垄断产业的政府规制政府有必要对自然垄断行业进行干预，以防止过度竞争。典型的自然垄断产业有电力、自来水、燃气供应等领域。自然垄断产业的规制政策中最核心的首先是进入规制；其次是价格规制。（五）企业兼并与合并政策企业兼并与合并是市场经济和竞争发展的产物。一般来说，兼并与合并有利于推动资产存量的流动，使生产要素向优势
14、企业集中，产生规模效益从而提高产业组织化程度，有利于促进衰退产业的收缩和新兴产业的壮大，从而达到优化产业结构的目的。（六）中小企业政策中小企业政策大致包括两个方面的内容：一是援助政策，即通过各种政策手段为中小企业发展创造良好环境，包括实行税收优惠，强化金融扶持，建立和完善融资担保、创业辅导、技术支持、管理咨询、信息服务、市场开拓和人才培养等社会化服务体系等；二是协调中小企业与大企业关系的政策，即鼓励中小企业与大企业开展专业化协作生产等政策。第五小节：产业金融政策（一）高效稳健的金融体系储蓄一投资。（二）设立政策性金融机构（三）培育资本市场资本市场在我国经济发展中发挥着越来越重要的作用，已成为企
15、业日益重要的融资平台。03我国的产业政策第一小节：改革开放以来我国产业政策沿革（一）1978年到1980年末：解决农、轻、重比例失调的产业政策新中国成立后，优先支持重工业发展的宏观政策使得我国初步建立起了比较完整的工业体系，但同时也造成了农业、轻工业、重工业之间比例严重失调的局面。（二）1980年代末到1990年代末：开始探索制定和运用产业结构政策（三）20002012年：产业结构政策的制定和运用逐步成熟进入21世纪，我国产业政策的主要目标是实现产业结构的优化升级。“十五”和“十一五”规划都把推进产业结构优化升级列为重点目标；为应对金融危机冲击，解决投资不足、内需不振等问题，我国于2009年陆
16、续发布了十个重点产业调整和振兴规划。（四）十八大以来：推进供给侧结构性改革，振兴实体经济2015年中央经济工作会议提出各地区各部门以推进供给侧结构性改革为主线，全力落实“三去一降一补”，即去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板五大任务。（五）十九大提出建设现代化经济体系和现代产业体系2018年9月中央全面深化改革委员会第四次会议审议通过关于推动高质量发展的意见，提出推动高质量发展是当前和今后一个时期确定发展思路、制定经济政策、实施宏观调控的根本要求，要抓紧研究制定制造业、高技术产业、服务业以及基础设施、公共服务等重点领域高质量发展政策，把维护人民群众利益摆在更加突出位置，带动引领整体高质量发展。第三小节：我国产业政策的特点相较于其他国家，我国
