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1、创业机制及其架构分析王延荣（华中科技大学管理学院，湖北武汉，430074）摘 要：创业机制是指为推进创业而建立的机构、系统和制度以及各因素、各环节之间的相互关系。具有本质性、系统性、功能性、诱致性、渐进性和制度化的特征。创业机制形成的动因主要有创业推动、政策驱动、需求拉动、学习效应及其交互作用。在此基础上，提出了创业机制设计中的创新、管理、风险三个核心问题以及创业驱动机制、创业决策机制、创业管理机制和创业者收获机制的创业机制概念性架构。关键词：创业 创业机制 理论架构 一、引言在过去半个多世纪特别是近30年的时间里，创业者和创新者们已经彻底改变了整个世界的经济和社会结构，它比其他任何一种推动力
2、量更能决定世界的生活、工作和学习方式，并将继续给人们带来无法估量的影响。现在，创业已逐步得到各级政府的鼓励和支持，个人创业和企业内创业活动也日益活跃并得到了社会的广泛认同和称赞。但是，人们对创业和创业机制的认识还很不充分。创业是一个发现和捕捉机会并由此创造出新颖的产品或服务和实现其潜在价值的过程。创业是推动经济发展的重要动力。彼得德鲁克认为，创业型就业是美国经济发展的主要动力之一。20世纪90年代以来，美国经济的高增长，内在的原因固然很多，但是，具有企业家意识、自下而上的创业精神，可以说是美国经济持续发展的根本原因。创业机制是指为推进创业而建立的机构、系统和制度以及各因素、各环节之间的相互关系
3、。在知识经济即将到来的21世纪，建立创业机制将会极大地促进我国掀起新的更高的创业浪潮。对创业的研究具有比较悠久的历史，最早可以追溯到18世纪中叶，法国经济学Cantilon就把Entrepreneur（创业者）一词引入经济学，他将创业者视为商品购销过程中市场风险承担者。而对创业进行比较系统的研究缘起于20世纪80年代的美国。20多年来，创业学研究在多个领域内取得了较大的进展。但从目前查阅的国内外有关创业学的资料来看，过去对创业进行研究的学者往往分属于经济学、管理学、金融学、社会学、心理学、商业伦理学、法学以及公共政策学等不同的研究领域，对有关的创业问题的研究往往是他们在构建自己的理论体系的过程
4、中的副产品。但是，他们对创业问题提出的一些观点和看法还是很有价值的。国内有学者将其归纳为八大学派：风险学派、领导学派、创新学派、认知学派、社会学派、管理学派、战略学派和机会学派。实际上，从目前他们研究状况看，都还远远没有达到形成一些理论学派的程度，仅仅是为人们认识和研究创业问题提供了一些可资借鉴的研究视角。目前，美国和欧洲的许多大学设立了创业学首席教授职位和创业活动中心等研究职位和研究机构，研究也日益深入。对创业过程、创业资本运营、创业精神、创业文化进行研究，对一些成功创业企业进行剖析等。在我国，创业学研究尚处于引进和借鉴阶段。一些学者在借鉴国外创业理论研究的基础上撰写一些有关创业的书籍和文章
5、，介绍国外的创业理论、国外高技术产业的创业与创新机制、新创企业管理以及对国内成功的创业现象和行为进行描述，也有一些学者对创业理论进行探讨，但比较少，特别是，对于创业机制进行系统研究的论文、论著更为少见。而建立创业机制却是十分重要的，它对于促进科技成果转化，培植优势企业，提升创新和创业文化，推动经济增长和创业经济和创业型区域的形成都具有重要的作用。二、创业机制的形成动因和特征创业已经成为当前社会一种普遍的经济现象，建立适合本国特点的创业机制，促进个人创业和企业内创业也已经达成比较广泛的共识。创业机制的形成涉及到政治体制、法律制度、经济运行、文化教育等社会的各个层面，是一个复杂巨系统。（一） 创业
6、机制的形成动因创业机制形成的动因主要包括创业推动、政策驱动、需求拉动、学习效应及其交互作用。1、创业推动传统的观念或经济学中的主流观点认为，大企业创造了整个社会中绝大多数的就业机会、产品和服务，是经济发展的主导力量和社会福利的主要来源。但是有许多研究表明，新创企业和小企业已经成为经济发展的重要动力，提供了大部分的就业机会。以美国为例，在20世纪50年代，美国每年大约产生93000个新企业，而到80年代，新企业的产生速度上升到每周大约12000个。从1977年到1980年期间，列入财富杂志500强的企业削减了300万个职位，但从1970年到1980年，新创企业在美国则提供了大约2000万个新的工
7、作岗位。1980年以来，小企业和创业者每年创造了70%以上的新就业机会和70%以上的新产品和服务。特别是近10年来，美国经济的推动力越来越多地来自创业和创新型企业。同时，创业对于经济发展的作用绝不仅仅局限于提高人均产出与人均收入水平，更重要的是，创业还促进新的社会结构和经济结构的形成，让更多的人来参与经济发展的过程和获得相应的回报。未来学家约翰奈司斯彼特也认为，创业是美国经济持续繁荣的基础。因此，创业者和创业企业的增多以及创业对就业和国民经济增长的贡献增大将是推动创业机制形成的一个重要原因。2、政策驱动创业已经成为各国推动就业和经济增长的强大推动力，如何鼓励和推动创业已经成为各国政府经济政策的
8、核心。英国政府于早在1998年就发表了我们竞争的未来：建设知识推动的经济白皮书，提出：新经济社会对企业家的挑战，要求他们是创新的、有创造性的，能够持续改善性能，建立新的联盟和合作冒险。对政策制定者的挑战是创造一个框架，用这个框架支持科技杰出性的持续发展，加强竞争以及创业和创新文化，并使环境得到有效保护。如果有一个稳定的金融和经济背景，有一个支持创业的商业和社会环境，市场、技术和资金容易获得，有一支教育精良和技术熟练的、灵活的劳动队伍，创业就更能获得成功。新加坡政府为推动科技企业发展和培养科技实业家，决定拨款建立科技企业家投资种子基金。目的是要吸引更多创业基金公司到新加坡投资和鼓励更多的创业活动
9、，争取在25年内使新加坡发展成为国际上一个重要的科技企业中心。在我国，民建中央主席成思危先生力主在中国建立风险创业机制，各地高新技术园区又单独划出一部分成立了创业园区，纷纷出台了系列政策，鼓励留学海外学子归国创业、鼓励博士们到创业园区进行创业。1999年8月30日，中华人民共和国个人独资企业法出台，一个鼓励创业、保护创业、崇拜创业的大环境正在逐渐形成。这些都将对创业机制的形成具有极大的驱动作用。3、需求拉动任何创新和创业都是从好的创思开始的。创思要顺利地进入产业创新和创业过程，就首先要使得创思活动及其结果能够进入市场，即要有一个完善的创思市场。为培育新创企业，建立风险资本市场是一种重要的战略选
10、择。许多新创企业在开业后很长时间内，资金短缺也是最棘手的问题之一。而他们往往不乏好的项目和产品，所缺少的只是驾驭风险、进行风险投资的人才和机制。风险资本是投入到具有快速增长潜力并能带来一定资本收益的拟创立的新企业或刚刚诞生还处于创业阶段的新创企业的一种权益资本，是风险资本与高新技术、风险资本与创业机会、风险资本与企业管理的高效组合，是高新技术迅速转化为生产力和产品的新型投资机制。如果相关的法律和政策配套措施得当，可以预见进入创业领域的风险资本的数量将十分可观。证券市场是风险资本退出、创业者融资或收获创业收益的最便利方式之一，但是新创企业在深、沪主板市场上市难度较大。主要是由于新创企业较难得到上
11、市额度，经营业绩一般难以达到深沪市场的上市标准。所以我国目前的证券市场还不能为风险资本退出、创业者融资或收获创业收益提供必要的渠道，应该尽快建立二板市场。可见，创业需要建立相应的创思市场、风险资本市场和证券市场，以便为创业企业获得创思、创业资本和成功的收获创业收益提供便利，而这些市场的建立进一步带动创业机制的形成。4、学习效应欧美一些发达国家为推进创业制定了一系列法律、法规和政策，采取了一些有效的措施，收到了较好的效果，也有不少成功的范例。如美国的硅谷，一些学者通过对硅谷现象的探析，将硅谷那种特有的文化氛围和机制视为硅谷成功的关键。包括风险投资机制、对员工的激励机制以及鼓励创新的机制等。这些成
12、功的做法对于我国建立创业机制会起到一定的示范作用。（二）创业机制的基本特征创业机制具有本质性、系统性、功能性、诱致性、渐进性和制度化的特征。1、本质性创业机制不同于我们日常经济生活中的各种创业活动和行为。这些创业活动和行为只不过反映了经济生活中的各种创业现象，是创业机制的外部表现，或者说只表现出一种创业的运动状态。而创业机制则是为推进创业而建立的机构、系统和制度以及各因素、各环节之间各种关系的产物，它在任何时候都存在并发挥作用。2、系统性创业机制是一个复杂巨系统，包括若干相互联系的子系统结构。它既有一个相互联系的统一机制，又有一些反映各个子系统结构和运行原理以及各种制约关系的具体机制，如创业驱
13、动机制、创业决策机制、创业管理机制和创业者收获机制等。3、功能性 创业机制必然产生自己特有的功能和机能，并通过功能力来反映功能的大小、强弱。比如驱动功能和管理功能是创业机制最主要的功能。4、诱致性创业机制一旦形成会对潜在创业者开展创业产生巨大的诱导和引致作用。比如，创思市场的形成、在财税上对创新和创业的扶持、风险投资的发展、创业文化氛围的营造、创业教育的开展以及创业管理的逐步规范等会激起人们的创业冲动，进而开始各种创业尝试。5、渐进性建立创业机制涉及到政治体制、法律制度、经济运行、文化教育等社会的各个层面，其复杂性和艰难性是可想而知的。因此，创业机制的形成是不可能一蹴而就的，有一个逐步形成和完
14、善的过程。6、制度化建立创业机制应建立国家创新体系和相应的管理制度，进一步完善现行的经济法律制度，引入风险管理制度，应建立包括二板市场在内的健全的证券管理制度，改革现行的教育体制和制度，建立创业管理制度等，通过建立这些制度规范创业行为，为创业者提供一个宽松的、规范的、健康的创业环境。三、创业机制设计中的三个核心问题创新、创业风险防范与创业管理是创业机制设计中面临的三个主要问题，创新是创业的本质和手段，是创思的重要来源，创业充满了风险，通过创业过程的管理，合理地规避风险是创业机制设计的核心。 （一）创新是创业的本质和手段 创业是实现创新的过程，而创新是创业的本质和手段。美籍奥地利经济学家的约瑟夫
15、熊彼特最早将“创新”这一概念作为一个经济学范畴纳入经济理论体系，他赋予创业者以“创新者”的形象，认为创业者的职能就是实现生产要素新的组合。基于创业的创新是以创业机会为导向展开的。创业者发现、辨识由于技术、市场和环境的变化带来的技术机会、市场机会以及环境机会，通过技术创新、市场创新、制度创新、观念创新、产品创新和管理创新等去把握这些创业机会，甚至创造创业机会，进而形成创思。创新包括技术创新、市场创新、制度创新、观念创新、产品创新和管理创新等。其中观念创新是核心，制度创新是前提，技术创新是基础，产品创新是载体，市场创新是目的，管理创新是保证。（二）认识创业风险和合理的规避或化解创业风险是创业机制设
16、计的核心对于创业是否存在风险问题上，尽管学术界存在争论，但一般认为，创业是存在风险的，并且存在比较高的风险。创业风险主要来自于与创业活动有关因素的不确定性。在创业过程中，创业者要投入大量的人力、物力和财力，要引入和采用各种新的生产要素与市场资源，要建立或者对现有的组织结构、管理体制、业务流程、工作方法进行变革。由于市场是复杂多变的，新技术成果商品化与市场化所涉及的各种因素具有很大的不确定性，在创业过程中必然会遇到各种意想不到的情况和各种各样的困难，从而使结果偏离创业预期的目标。创业主要存在以下几个方面的风险：机会风险，创业者选择创业也就放弃了自己原先所从事的职业；技术风险，新创企业在产品创新过程中，因在技术发展方向、速度以及所能达到的结果方面的不确定性而导致创业失败的可能性；市场风险，新创企业因新产品、新技术的可行性与市场需求不一致或者竞争对手所采取的反应对策等而导致企
