《2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷153》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷153（73页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 简述题 3月初，我国某铝型材厂计划在三个月后购进1000吨铝锭，决定利用铝期货进行套期保值。(1)该厂( )7月份铝期货合约。A.卖出200手B.买入100手C.买入200手D.卖出100手(2)该厂7月份铝期货合约建仓价格为19900元/吨。此时的现货价格为19700元，吨，至6月初，现货价格至17500元/吨。该厂按照此价格购入铝锭，同时以18100元/吨的价格将期货合约对冲平仓。则下面对该厂套期保值操作描述正确的是( )。(不计手续费费用)A.期货市场亏损1600元元/吨B.期货市场和现货市场盈亏刚好相抵C.基差走强
2、400元/吨D.通过套期保值操作，铝锭的采购成本相当于19300元/吨解析 1.【答案】C【解析】预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高的情况下，应进行买入套期保值操作。每手5吨，应买入1000/5=200(手)。2.【答案】D【解析】套期保值过程如表4.3所示。2. 单选题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A 财政部B 中国证监会C 期货交易所D 期货公司保证金监控中心答案 B解析 期货投资者保障基金管理办法第九条规定，对
3、于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。3. 单选题 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（）责任，并维护期货市场秩序。A 市场B 风险C 故意D 过失答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。4. 单选题 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。A
4、 在1年内B 在6个月内C 在3年内或永久性D 永久性答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。5. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括( )。A 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否
5、由经授权的代理人开户B 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户D 核实并确保客户身份证明文件的真实性答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。6. 多选题 下列期货公
6、司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。A 有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B 有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%C 单个股东的持股比例增加到5%以上D 单个股东的持股比例增加到3%答案 A,C解析 根据期货公司监督管理办法第十七条，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：变更控股股东、第一大股东；单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司
7、住所地中国证监会派出机构批准。7. 单选题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A 证券公司B 期货公司C 证券公司和期货公司D 证券公司或期货公司答案 A解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。8. 单选题 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A 光盘备份B
8、打印文件C 客户签名确认文件D 电子文档答案 D解析 期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。9. 单选题 期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。2015年5月真题A 首席风险官B 独立董事C 监事会主席D 董事长答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前1
9、0个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。10. 单选题 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。A 至少20个交易日、10笔以上（含）B 至少5个交易日、10笔以上（含）C 至少10个交易日、20笔以上（含）D 至少10个交易日、10笔以上（含）答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条第一款规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。11. 多选题 不具有主体资格的经营机构
10、因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，()。A 该机构承担不超过80%的赔偿责任B 客户也要承担部分亏损责任C 该机构应当赔偿客户的损失D 该机构应当返还客户的保证金答案 C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。12. 单选题 芝加
11、哥商业交易所(CME)的3个月期国债期货合约规定，合约标的为1张面值为1000000美元的3个月美国短期国债，以指数方式报价，指数的1个基点代表()美元。A 250B 1000C 100D 25答案 D解析 1个基点为报价的001，代表1000000001%3/12=25(美元)。13. 多选题 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。A 通过转账或者其他结算方式协助资金转移B 提供资金账户C 协助将资金汇往境外D 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券答案 A,B,C,D解析 刑法修正案（六）第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖
12、活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。14. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公
13、司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指( )。A 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务C 可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D 可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。15. 判断题 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭
14、示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十条，期货公司以期货交易转件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。16. 单选题 由于结算机构代替了原始对手，使得期货交易的（ ）方式得以实施。A 对冲平仓B 套利C 实物交割D 现金结算答案 A解析 由于结算机构代替了原始对手，结算会员及其客户才可以随时对冲合约而不必征得原始对手的同意，使得期货交易的对冲平仓方式得以实施。17. 多选题 若当前大连商品交易所玉米期货合约A与B的价差为34元/吨。某交易者认为价差过小，打算利用这两个合约套利，故下达套利限价指令，设定价差为32元/吨。则下列可能成交的价差有（）。A 32元/吨B 30元/吨C 34元/吨D 36元/吨答案 A,B解析 套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交。限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。根据题意，当价差等于或小于32元/吨时，该指令才能够被执行。故选项AB正确。18. 判断题 在期货合约交割期内，买方或者卖方客
