银行监事会履职报告

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1、银行监事会履职报告（文章一）：监事会工作报告 监事会工作报告 各位股东代表、董事： 现将2xx年度监事会工作报告如下： （一）、2xx年监事会工作回顾 2xx年，监事会按照公司法和公司章程赋予的监督职责，不断加强工作作风建设，积极探索改进工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作： （一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。2xx年，监事会通过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改进意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和建议，从整体上增强了对公司依法经营情况的认知、

2、把握和监督。 （二）加强监督，开展工作检查。2xx年监事会参与年检站第二条检测线项目询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及2xx年度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改进意见。 （三）完善监事会工作机制。2xx年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控规范建议。密切关注董事会会议决议的落实。 （四）检查公司募集资金实际投向情况。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：本公司认真按照募集资金使用管理制度的要求管理和使用募集资 金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内

3、，公司未发生实际投资项目变更的情况。 （五）检查公司财务的情况。 监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的 2xx 年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）、监事会对 2xx 年度公司运作的独立意见 现对经营班子一年来总体工作做以下评价。通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为:公司董事会能够严格按 ，照公司法、公司章程及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作

4、，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发现和有举报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。2xx年公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好发展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所提供的资料，通过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发现重大违法行为，但也存在管理粗放、效益低下问题，距离董事会要求和股东价值最大化要求有一定距离。 （一）2xx年主要工作成绩

5、 （1）主要经营数据（略） （二）目前公司管理中存在的矛盾与问题 虽然2xx年公司总体工作取得一定成绩，但是面对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需解决的问题。 （1）盈利能力一般。剔除所有检测公司以外的因素影响后，公司净利润为万元，毛利率为%，反映出公司盈利能力一般。2xx年公司共开支业务招待费万元，占公司业务收入的；开支劳务费万元，占公司成本费用总额的%。公司应及时审视成本费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好成本控制，缩减不必要开支，确保公司的持续成长。 （2）资产增值水平较高。2xx年检测公司按人均50%发放了红利，共开支红利费用万元。分红后，截至2xx年12月31日，

6、检测公司净资产（所有者权益）为万元，较集资额万元，增值。 （3）检测公司人工成本较高。2xx年公司账上支付的人工成本为万元（人工成本含劳务公司服务费、五险一金等），公司内、外修劳务工计酬以计件为主，个人收入差异较大，高者月均收入可达以上，低者约左右；检测站自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在左右。 （三）基础管理工作需要进一步加强。 围绕成本利润目标，公司职能部门基础管理工作存在以下不足。 （1）现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应该由出纳人员每日根据相关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，账款相符。检查

7、中，我们发现出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。 （2）进一步加强成本费用的预算管理，加强成本费用的管理控制，改变成本管理粗放型，严格预算外资金（即销售费用）的审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会集体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。 （3）应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，避免虚报收入的情况。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理办法和2xx年度财务概预算计划，落实好董事会议决议。 （4）对重大投标投资项目

8、及相关设备的采购要公开、公证施实。项目的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督；公司可参照局固定资产管理办法、备用金管理办法、工程修缮项目的合同管理规章制度等，结合实际，制定相关的管理办法、管理制度并予以落实。 （5）加强销售费用管理。公司已经进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流已经是势在必行的了。粗放式的管理已经不适应激烈竞争的要求，营销也一样，需要向精细化营销的方向转变。精细化营销着重于提高营销组织的效能，从销售人员的配臵，营销策略的执行，营销费用的控制上 下功夫。如果财务部门沦落为记账部门，财务部门对销售部门来说，就只是一个报销和走账的工具而已。但形势的

9、发展要求提升财务部门职能，不仅做账，而且要对财务数据进行分析，因此需要逐渐健全财务制度。懂得财务不仅是财务部门的事，作为经营层，同样要对下面几个财务指标特别敏感，重点监控，分析总体销售形势的指标。如销售利润率、销售增长率、市场占有率等等。以上矛盾和问题和不足需要公司在2xx年工作中进一步提升理念和工作标准，完善配套措施去逐步落实，以全面提升公司经营管理能力和水平。 （三）、2xx年监事会工作要点 2xx年，公司面临的困难和问题依然不少，需要公司上下以更高的工作标准和积极有为的精神状态开展工作。监事会将紧紧围绕2xx年生产经营目标，切实履行法律和公司章程赋予的监督职责，维护股东利益。主要要做好以

10、下工作： （一）继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照公司章程规定，完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。 （二）坚持定期对生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情况。积极参与招标监督检查，开展合同执行情况监督。掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。 （三）加强日常监督工作，完善监事会信息系统，监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守（文章二）：浦发银行2xx年度监事会工作报告 2

11、xx 年度监事会工作报告 各位股东： 2xx 年度，浦发银行监事会坚持以科学发展观为指导，努力提 升监督能力、履行监督职责、强化监督效果，为银行健康发展提供了 有效的保障。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券 法、中华人民共和国商业银行法、股份制商业银行公司治理指引 以及浦发银行公司章程的规定，浦发银行第三届监事会在二 八年十月任期届满，通过正常的换届改选程序，第四届监事会于二 八年十一月正式成立。在两届监事会交替之际，监事会工作正常运 转，实现了平稳过渡。现将2xx 年度监事会工作情况报告如下： （一）、在新形势下努力做好监管工作 2xx 年对金融业来说充满着各种不确定因素、面临了前

12、所未有的 挑战。全球金融海啸从金融业蔓延到了实体经济，对我国的经济发展 造成了影响。从我国情况看，在2xx 年遭遇了南方冰雪灾害、xx 地震灾害、物价指数冲高又回落等一系列出乎意料的复杂情况。国内 外经济金融形势的快速变化也导致了国家对宏观调控政策的不断调 整和改变，从年初的“二防”到“一防一保”，直到年末变为“四保”。 由于实体经济对银行业影响的滞后性，我行在2xx 年仍实现了前所 未有的快速增长，年末总资产超过一万三千亿元人民币，提前两年实 现第二个五年战略规划中提出的发展目标。浦发银行已实现了从一个 区域性商业银行向全国性商业银行的转变，从一家中小规模商业银行 向大中型商业银行的转变，从

13、一家主要从事传统业务的银行向跨市场 开展综合经营的转变。这些变化对我行管理和监督工作都提出了更高 的要求。 （一）以科学发展观统领监事会工作 面对错综复杂的经济金融形势，浦发银行董事会和管理层沉着冷 15 静、积极应对，监事会按科学发展的要求，也将监督的重点放在战略 转型效果是否显著，业务发展是否可持续，内部管理的提升是否带动 业务发展，重大风险、重大案件防范措施是否到位等几个主要领域。 针对去年复杂的形势，我们监事会及时地向董事会和管理层提出了一 系列有针对性的意见或建议，比如建议在各项经营指标完成较好的情 况下，要着重防范因金融危机蔓延实体经济而引发的企业破产、银行 坏账上升等风险。监事会

14、还提议，要对形势作前瞻性的研究与思考， 具备超前意识，这些建议都被董事会和管理层充分采纳。 （二）加强学习与交流，提升监督的成效 2xx 年我们监事会通过组织监事参加中国证监会举办的培训班、 组织监事集中听取xx银监局对浦发银行的监管评价等有关活动，在 一定程度提高了我们监事的理论水平，提高了对宏观经济、金融问题 和浦发银行经营管理状况的认识，也加深了监事对权利、义务和法律 责任、对上市公司治理面临的问题和挑战、对上市公司信息披露现状， 以及对公司信息披露工作的认识。 2xx 年，浦发银行监事会先后与xx、渤海银行、深发展、 富滇银行、徽商银行和浙商银行进行了经验交流。从交流中我们看到， 虽然

15、它们发展阶段与浦发不同，监事会的工作方式也有所不同，但仍 然有其借鉴之处。抱着虚心学习的态度，在借鉴他行经验的同时，努 力提高我行监事会监督工作的成效。比如xx将监督力量进行了 有效地整合，以此确保监事会在银行经营管理监督工作中的权威性， 尤其值得我们借鉴和学习。 （三）认真做好监事会的换届工作 2xx 年，第三届监事会任期届满需换届改选。对此，监事会十分 重视，从年初开始就进行了规划与准备，欲借本次换届选举的机会， 进一步优化监事会成员的结构。从换届结果看，在第四届监事会人员 组成中，有2 名外部监事是在国内外金融界拥有较大影响的经济专 家，具有金融、会计、法律等专业背景，而且与浦发没有股权

16、、贷款 等经济上的关联关系，具有较强的独立履行相应职责的能力；在3 名 职工监事中，1 名来自总行，2 名来自分行，比以往更具有代表性。 16 同时，新一届董事会也首次选举了1 名职工董事，今后监事会将努力 加强与银行职代会的联系，积极推进企业民主管理的进程。 （四）多种渠道、多种方式地开展监督工作 2xx 年度，我们监事会主动与浦发银行党委、董事会和管理层 协同配合、开展良性互动，并以多种渠道、多种方式开展监督工作， 在监督工作中注重发挥了监事的积极性，取得了一定的成效。开展的 工作主要有： 一是通过调研活动，了解全行合规经营和发展的实际情况。2xx 年监事会在xx、xx、xx、xx、xx、天津、xx、xx和 xx等9 家分行作了考察调研，了解到了银行基层的真实情况，听到 了基层在经营管理中的困难和如何做好工作的建议。对基层提出的问 题、困难或建议，监事会都将调研情况完整地反映给党委、董事会和 管理层，以利他们研究和采取对策，同时也将调研情况向监事会通报， 做到信息共享，为开好监事会会议