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1、文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 .1. 审核员在销售科查阅到 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录， 销售科长说： “所有的合同都评审了， 但我们没有书面的评审记录， 我们单位的计算机都是联网的， 所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同， 但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。”答：1. 在销售科查阅 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中
2、，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。3. 不符合性质，属一般不符合。2 审核员在某食品包装车间里， 看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。 审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为 50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋， 发现秤量值分别是 48.30 克和 48.35 克。工人解释说： “每袋的重量都是够的， 只是这台秤不准。 ”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“ 0”了。答：1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为 50+0.50 克，抽查现场已称完重量的两袋，
3、发现秤量值分别是 48.30 克和 48.35 克。看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“ 0”了。2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中 7.6 条款（GB/T19001：2015：，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。3. 不符合性质，属一般不符合。3 某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同， 然后将合同带回， 由销售科长在合同1文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本
4、可编辑 .欢迎下载支持 .背面加盖合同评审印章并组织评审， 如合同可以接受就签字， 再在合同上加盖工厂的公章。 ”审核员查看三份合同， 看见销售员草签的日期为 10 月 10 日，经销售处长在评审后的签字日期为 10 月 15 日，加盖公章的日期为 10 月13 日。答：1. 某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同， 然后将合同带回， 由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审， 如合同可以接受就签字， 再在合同上加盖工厂的公章。 ”查看三份合同， 看见销售员草签的日期为 10 月10 日，经销售处长在评审后的签字日期为 10
5、 月15 日，加盖公章的日期为 10 月 13 日, 与程序规定不符。2. 不符合 GB/T19001：2008质量管理体系标准中 ），“评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”3. 不符合性质，属一般不符合。4审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按 WE12-2003工艺文件进行返修。 ”审核员要求查看这批不合格品的复检记录， 质检员说： “这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了。”答：1. 在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按 WE12-2003工艺文件进行返修。 ”要求查看这批不合格品的复检记录， 质检科没有提供这批不合格品的复检记录 .2.
6、 不符合 GB/T19001：2008质量管理体系标准中 8.3 条款（GB/T19001：2015：8.7 ），“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。5. 在成品仓库，审核员看到堆放的 42.5 级硅酸盐水泥有的 16包一摞，有的 20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂， 而仓库管理规定中规定码放高度不能超过 16 包。仓库管理员解释说： “近来库房比较紧张， 只好堆放得高一些，可以节省码放地方。”2文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 .答：1. 在成品仓库，看到堆放的 42.5 级硅酸盐水泥有的
7、 16 包一摞，有的 20 包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过 16 包, 仓库堆放的 42.5 级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符 .2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中，“组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品防护，以保证产品符合性要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。6审核员在销售部查 2004 年 2 月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件共计 1000 件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今年 1 月份订的货， 本来订好要 3000件，但后来他们来电话说只要 2000 件，可
8、是我们忘了通知生产部，所以就积压了这 1000 件，到现在还没有卖出去。”答：1. 在销售部查 2004 年 2 月销售统计报表时，发现一批 DT34型密封件共计 1000 件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今年 1 月份订的货，本来订好要 3000 件，但后来他们来电话说只要 2000 件，没有及时通知生产部，所以就积压了这 1000 件.2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中 ），“若产品要求发生变更， 组织应确保相关文件得到修改， 并确保相关人员知道已变更的要求。”3. 不符合性质，属一般不符合。7在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没
9、盖受控章，只有文件的编号及发放日期， 技术科长急忙解释， 公司的文件控制程序中规定， 质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。答：1. 在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符 .2. 符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中 ），“质量管理体系所要求的文件应予以控制。”也符合组织自己的文件。3文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 .8审核员在供应部审核，查看 2003 年的材料采购统计表，发现 2003 年共从北京新华公司采购某种零件共计 6 批15000
10、 个，但大约有 20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。 审核员查合格供方名录上列有北京新华公司， 审核员问：“如何对北京新华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录， 供应部长说： “我们没有评价过北京新华公司， 这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。”答：1. 在供应部审核，查看 2008 年的材料采购统计表，发现 2008 年共从北京新华公司采购某种零件共计 6 批 15000个，但大约有 20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。 查合格供方名录上列有北京新华公司， 并要求提供对北京
11、新华公司进行选择评价记录 , 供应部无法提供对北京新华公司的评价记录 .2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中 b) ），“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”3. 不符合性质，属一般不符合。9在成品车间，审核员看到检验员正在检验 H-15 型产品，检验员介绍说： “H-15型产品是抽检，通常 200 件为一批，抽 10 件检验。”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将 H-15 型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定： H-15 型产品 200 件为一批，每批抽 20件检验。检验员说：“每批抽 20 件检验工作量太大， 我们
12、抽检 10 件的检验记录很清楚， 你可查看， 没有不合格的。”答：1. 在成品车间，看到检验员正在检验 H-15 型产品，检验员介绍说：“H-15 型产品是抽检，通常 200件为一批，抽 10 件检验。”看见检验指导书上规定：H-15 型产品 200 件为一批，每批抽 20件检验, 检验员的检验与指导书上规定不符 .2. 不符合 GB/T19001：2008 质量管理体系标准中 8.6 产品和服务放行），“这种监视和测量应依据所策划的安排（见 7.1 ），在产品实现过程的适当阶段进行。”3. 不符合性质，属一般不符合。4文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 .1
13、0审核员在进货检验站看见一个箱子内装 5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有 20 个，因生产急用经生产部部长批准先用了 15个零件，但经检验发现这 5个全部不合格， 所以挂了“拒收”标牌。 审核员问：“另外的那 15 个零件呢？”检验科长说：“车间主任说那 15 个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。”答：1. 在进货检验站看见一个箱子内装 5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。 检验科长说： “这批零件应该两个星期前就到货， 但今天早上才收到，一共有 20 个
14、，因生产急用经生产部部长批准先用了 15 个零件， 但经检验发现这 5 个全部不合格， 所以挂了“拒收”标牌。 “另外的那 15个零件已经装配在产品上使用了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。”2. 不符合 GB/T19001：2008质量管理体系标准中 ），“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录（见3. 不符合性质，属严重不符合。11公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为 0145 的化工原料检验规程注明是 2008 年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是 2005 年版本。答：1.
15、 公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技术部查看编号为 W-009“文件控制清单”中列有编号为 0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的， 但在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是 2005 年版本。2. 不符合 GB/T19001：2008质量管理体系标准中 a) ），“确保在使用处可获得适用文件有关版本；”3. 不符合性质，属一般不符合。12审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表， 看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21%，报表中写明的原因分析是运输5文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 .不当造成产品外壳破损。 审核员问：“对这种情况是如何处理的？”销售部长说：“这不是我们的责任， 发货时产品的外壳都是好的， 产品都是合格的， 这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。”答：1. 在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换
