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1、2021年大三学生证券企业营业部实习汇报 序言：2021年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我30天左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、企业文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的步骤、和营业部的特色服务;同时深入学习了证券市场行业的相关知识,而且在和用户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。正文部分：一、企业介绍二、详细实习内容我被安排在用户服务部工作，关键在柜台跟着xx学习。我从以下多个方面来介绍下我的实习生活：首先，天天早晨8：30之前到企业，8：309：00晨读，关键在大户室读报，有证券报、证券时
2、报等。关键了解国家的宏观经济政策、财经要闻、和证券市场最新信息，如上市企业信息披露等公告，关键是分析市场热点和读部分股评。其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台关键的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，造成越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券企业最通常也是最基础的业务，所以对于开户步骤，我们全部要进行具体的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的步骤：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需和委托人同时临柜签署授权委托书并提供代理人的身份证原件和复印件;2、填写开户资料并和证券营业部签署
3、证券买卖委托协议;3、证券营业部为投资者开设资金账户 ;4、办理开通证券营业部银证转账;机构开户的步骤和个人差不多，只是要提供的证件和添的协议不一样。前台另一个关键的工作就是柜台服务。比如：用户需要在柜台办理多种业务，如转托管，撤消指定交易，变更用户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导用户填写办理多种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提升工作效率。同时也跟着老职员习怎样和用户交流，并立即了解用户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和用户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够依据我们的知识对用户
4、的相关意见、相对简单的问题进行处理。但更主要的是我们要多发觉问题，多学习证券知识。因为平时在校学习比较少关注股市，更正确的说是对证券市场了解的并不多，所以也比较少利用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市很多上市企业，并对部分各股利用多种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练而且能充足的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。最终，当一天的工作基础结束后，我们就开始了另一项主要的内容：整理用户资料。用户资料包含开户申请书、开户协议书、银证对应申请书、用户资料变更表，及用户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做
5、的相关工作大致包含以下三个方面内容：1、理清相关的用户资料，并立即查对下当日业务所产生的各项单据，确保完整正确、没有遗漏。假如有什么缺失，一定要立即的给纠正。很长一段时间弄得我们全部对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的;2、把理清整理过的用户资料，按次序装入用户档案袋，然后寸到档案柜子里;3、有时间我们要把当日产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理用户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;用户资料档案的有序整理是为了未来需要时能够方便快速的查找，因此工作人员对我们进行认真的指导。在我们实习的过程中，广发证
6、券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢她们的关心,在这里要尤其感谢李婉姐,在批评和表彰我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.三、自己的部分心得和提议实习之前，总感觉证券企业是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，详细到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券企业及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，和此同时也思索了部分问题：1、有关工作时间股市开市是周一至周五早晨9：3011：30，下午1：003：00，证券企业办理多种业务也是同时的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对她们来说，要办理多种业务的话必需请假来营业部，真的很不方便。2、区分用户和银行一样，证券企业也全
7、部会依据用户的资产将用户分成大、中、散户三类，重视发展大用户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大用户室就能够看出。另外，大用户还能够申请到愈加优惠的交易佣金费率;而小用户则没有以上的种种待遇，她们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能处理但可能不是很立即的;3、交易所交易机制沪市实施全方面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其它证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的
8、一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一个自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，能够将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。即使二者有些相同，但好多股民全部不是很了解，尤其是有关转托管费这个问题，转出证券企业收了30元，而转入证券企业又给报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦;4、银证转帐和第三方存管制度伴随银行和证券企业合作为不停深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方法，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引发了高度重视。
