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1、证券从业保荐代表人试题含答案1. 【单选题】上市公司回购股份应当符合的条件有（）。公司股票上市已满两年公司最近三年无重大违法行为回购股份后，上市公司具备持续经营能力降低回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得中国证监会的批准A.I、B.、C.、D.、【正确答案】A2. 【单选题】现行法律中对目前发现债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（）。可转换公司债券短期融资券公司债可交换公司债券分离交易可转债A.、B.、C.、【正确答案】B3. 【单选题】以下哪些属于公司必须登记的事项（）。公司名称、住所注册资本实收资本营业期限A.B.C.D.
2、【正确答案】D4. 【单选题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有（）。控股股东核心技术人员公司全体员工对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人控股股东及其股东控制或参股的企业A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5. 【多选题】【真题】投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。A.基金账户的开立B.资金账户的开立C.交易席位的取得D.认购确认【正确答案】ABD6. 【单选题】下列各项中，属于所有者权益的有（）。盈余公积实收资本直接计入所有者权益的利得坏账准备A.B.C.D.【正确答案】D7.
3、 【单选题】公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（?）以上通过。A.出席会议的股东所持表决权的2/3B.全体股东所持表决权的2/3C.出席会议的股东所持表决权的1/2D.全体股东所持表决权的1/2【正确答案】A8. 【单选题】【真题】（?）是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。A.特定目的信托受托机构B.信贷资产证券化发起机构C.信用增级机构D.贷款服务机构【正确答案】A9. 【单选题】以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。地方融资平台公司房地产公司典
4、当行中国证券业协会会员的担保公司A.B.C.D.【正确答案】D10. 【单选题】受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（）。具有健全的资金保管制度和风险管理制度具有安全高效的清算、交割系统最近2年内没有重大违法、违规行为已按照规定披露公司年度报告具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施A.、B.、C.、D.、【正确答案】B11. 【单选题】【真题】（）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A.消极型投资策略B.积极型投资策略C.个人投资策略D.集体投资策略【正确答案】B12. 【单选
5、题】企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（?）。应对企业信用评级下降的有效措施应对风险决策的有效措施中期票据发生违约后的清偿安排应对财务状况恶化的有效措施中期票据的后期偿还安排A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】A13. 【单选题】【真题】下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.基金市场营销不同于有形产品营销B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分【正确答案】C14. 【多选题】【真题】开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书
6、人有（）。A.资产委托人B.资产管理人C.资产托管人D.资产担保人【正确答案】ABC15. 【多选题】【真题】基金监管的重要意义体现在（）。A.维护证券市场的良好秩序B.提高证券市场的效率C.阻碍证券市场的健康发展D.保护基金份额持有人利益【正确答案】ABD16. 【单选题】向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令违反相关规定的，应向（）报告。A.证监会B.银监会C.证交所D.国家发改委【正确答案】B17. 【单选题】【真题】在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A.3000B.1000C.10000D.500
7、0【正确答案】C18. 【单选题】【真题】股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于（）。A.投资者的风险承受能力不同B.对市场有效性的判断不同C.是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略【正确答案】B19. 【多选题】【真题】根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。A.证券公司B.保险公司C.个人D.非金融机构【正确答案】AB20. 【单选题】保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。I列席发行人的经理会II对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅III对发行人违法违规的事项发表公开声明IV不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要
8、的发行人材料V列席发行人董事会A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V【正确答案】D21. 【单选题】【真题】申请高级管理人员任职资格，应当具有（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C22. 【单选题】下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额D
9、.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券【正确答案】A23. 【多选题】【真题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历【正确答案】ABD24. 【多选题】【真题】基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成？（）A.部门规章B.业务操作手册C.基本管理制度
10、D.内部控制大纲【正确答案】ABCD25. 【单选题】【真题】马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论B.降低了构造有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.以因素模型解释了资本资产的定价问题D.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系【正确答案】A26. 【单选题】公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。A.2B.3C.5D.7【正确答案】A27. 【单选题】上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）。创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券创业板上市
11、公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】B28. 【多选题】【真题】交易所交易资金清算包括在证券交易所进行的（）。A.申购B.增发新股C.股票买卖D.债券买卖【正确答案】CD29. 【多选题】【真题】为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的（）。A.分析B.计划C.实施D.控制【正确答案】ABCD30. 【单选题】【真题】下列影
12、响权益乘数的有（?）。现金购买股权发行公司债券发行股票用现金偿还采购款A.B.C.D.【正确答案】B31. 【单选题】【真题】对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【正确答案】A32. 【单选题】C公司无优先股，2011年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2011年中增加了500万元。年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为（）。A.30B.33C.40D.44【正确答案】C33. 【单选题】【真题】公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审
13、慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权【正确答案】C34. 【多选题】【真题】证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控B.对开放式基金巨额赎回进行监控C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控【正确答案】CD35. 【单选题】下列公司拟申请在全国股转系统挂牌，不符合挂牌条件的有（?）。甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，张某任公司董事长、李某任公司总经理、王某任财务负责人，三人在最近12个月内受到刑事处罚乙公司为节约管理费用，委托其控股股东A公司进行财务会计核算并按约定支付咨询费用丙公司注册资本5000万元，报告期末实收资本4000万元，净资产为3000万元丁公司建立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，为节约管理费用，监事会成员由董事会相关成员兼任A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】E36. 【单选题】【真题】在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。A.认股权证基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金【正确答案】A37. 【单选题】当期收益率的缺点表现为（）。零息债券无法计算当期收益不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣计算方法较为复杂不能反映每单
