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1、2015年下半年湖北省期货从业法律法规第五章：行为规则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中_。A指定受托人并明确其受托权限B约定联络方式C约定指令下达方式D约定受托人的违约责任2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A向中国证监会B向其所在机构C向期货业协会D事先通过其所在机构向期货业协会3、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A1B2C3D64、某投机者以8
2、.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳，则该投资者盈亏情况是_美元。A亏损250B盈利1 500C亏损1 250D盈利1 2505、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地6、应用旗形形态时应注意_。A旗形不具有测算功能B旗形出现前，一般
3、应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小7、套期保值的核心是_。A数量相等B方向相反C方向相同D风险对冲8、（）反映期货价格非理性波动的程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率9、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的B未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C以所经营的商品进行虚假宣传的D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的10、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为。A：它不易受利率波动的影响B：交易者多，为了方便投资者C：欧洲美元
4、定期存款不可转让D：欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低11、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以_。A减轻处罚B从轻处罚C免予处罚D将其作为立功表现12、客户保证金不足时，应及时追加保证金或（）。A继续交易B向期货公司借款C自行平仓D向银行借款13、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交名推荐人的书面意见A：5B：3C：2D：114、下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。A期货交易可以任意选择交易所B期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D期货交易应当在依法设立的期货
5、交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行15、目前，西方各国运用的比较多而且十分灵活有效的货币政策工具为_A：法定存款准备金B：再贴现政策C：公开市场业务D：窗口指导16、期货公司风险监管指标管理试行办法中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A2%B5%C10%D20%17、按照买方权利的不同，期权可分为_。A看涨期权和看跌期权B现货期权和远期期权C现货期权和期货期权D远期期权和期货期权18、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括_。A近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨B近期月份合约价格不变，远期月
6、份合约价格上涨C近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨D近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变19、下面说法正确的是_A：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担B：交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承 担C：交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有D：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担20、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有_。ACME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式BCME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的C所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓DCBO
7、T的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式21、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易22、下列关于基差交易的说法，正确的有_。A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利23、反向市场中，发生
8、以下_时应采取牛市套利决策。A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约C近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约24、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于_A：机构主力斗争的结果B：支撑线和压力线的内在抵抗作用C：投资者心理因素的原因D：以上都不对25、下列不属于期货公司风险管理内容的是_。A对期货公司从业人员的管B加强资本的充足性管理C日常自我监督与检查D对日常交易中的保证金管理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少
9、选，所选的每个选项得 0.5 分）1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有_。A3个月欧洲美元定期存款合约B美国长期国债期货合约C政府国民抵押协会抵押凭证DDJIA指数期货合约2、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员3、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C：
10、期货公司净资本无法持续达到监管标准D：股东干预期货公司正常经营4、下列关于圆弧顶的说法正确的是_。A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B形成过程中成交量是两头多中间少C它的形成与机构大户炒作的相关性高D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间5、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监督指标管理试行办法的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本_A期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款B期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款C期货公司应付交易所质押款D期货公司借入的次级债务6、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是。A：理事会成
11、员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B：拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C：场地、设备、资金证明文件及情况说明D：拟加入会员或者股东出资证明7、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1 200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1 240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以_。A要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货B卖出期权对冲平仓C要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货D要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货8、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。A适当选择期货合约的标的资产B适当选择交割月份C充分利用
12、基差套利D选择流动性较弱的期货合约9、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。A对啸天公司判处罚金B对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金C对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金D对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的_和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A客户情况B资信情况C资本充足情况D成交情况11、因期货价格与现货价格的波动不完全一致，而影响套期保值效果的风险属于_
13、A：操作风险B：流动性风险C：基差风险D：决策风险12、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D参与期货交易13、根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A基础结算担保金B结算准备金C变动结算担保金D交易保证金14、下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使的职权是（）。A主持期货交易所的日常工作B拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C拟订期货交易所章程、交易规则修改方案D拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划15、下列关于期现
14、套利的说法，正确的有_。A期现套利同时涉及期货市场和现货市场B期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货16、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有A：首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C：期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D：首席风险官向期货公司董事会负责17、下列关于商品期货的说法，正确的有_。A活牲畜可以作为期货合约标的物B商品期货是最早的期货交易种类C金属期货不属于商品期货D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约18、下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是（）。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C主持董事会会议和董事会日常工作D检查董事会决议的实施情况并向董事会报告19、下列关于基差的说法，正确的有_。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差=期货价格-现货价格C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D
