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1、部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作通用要求I.各部门负责人或参与被审的人员看一遍一体化管理体系手册，知道您部门在管理体系中“管什么？” “做什么？”。II.根据您部门管理的条款，看一遍对应的“程序文件”知道，您“管的”或“做的”事。怎么管，怎么 做，怎么检查，与那些部门条款有关（接口）。通过学习，形成完整的思路。专项要求I.高层管理（总经理、管理者代表）1）看一遍并基本理解“三合一总经理审核参考资料”：基本准确表达：a.公司产品范围，机构设置，人数；b.公司概况，发展规划目标；c. 一体化管理体系的策划；?公司质量、环境、职业健康安全方针?公司质量、环境、职业健康安全目标?公司质量、
2、环境、职业健康安全目标完成状况d.无条款删减，有分包过程。2）怎样理解“以顾客与关注焦点”（市场/顾客需求期望，法律规范，竞争优势）a.确保组织的目标与顾客的需求和期望相结合；b.确保在整个组织内沟通顾客的需求和期望；c.测量顾客的满意程度并根据结果采取相应的活动或措施；d.系统地管理好与顾客的关系。3）组织和机构：a.是否根据管理体系的过程要求，明确了职责、权限和相互关系；b.各部门负责人履行职责的情况；重点环境、安全岗位负责人履行职责的情况；职业健康安 全的员工代表履行职责的情况。4）资源配置：为确保质量体系运行有效性，在原来的基础上强化了哪些资源：办公环境、设施、高科技监测装备、专业/市
3、场人员、信息网络、相关方的社会关系等。5）内部审核：编制内部审核程序文件，编制内部审核年度计划，并按计划实施，在实施前进行策划，包括 日程/计划审核组，审程准备，检查表编制等，目的是使内部审核按计划满足标准要求，内审的 目的是评价一体化管理体系的符合性、有效性。共发现3项不符合，分别由责任部门在分析原因的基础上制订纠正措施，由管理者代表验证有效性，关闭不合格。本次内审员都经培训机构培训取得资质证书，总经理任命，受审核部门亦对内审员进行了评价：内审报告肯定了一体化管理体系通过试运行达到了符合性、有效性的要求。6）管理评审：1 .按计划于2009年7月实施了 2009年度管理评审，由总经理亲自主持
4、，各部门负责人参加；2 .各部门以“信息输入”的文字资料形式，根据标准对管理评审内容要求，按部门归口管理的 条款，针对性的阐述，提供信息。供高层管理者评审，信息内容包括：顾客（相关方）反馈 意见（顾客满意程度调查），体系过程符合性，项目质量，内审结果，质量，环境，职业健康 安全方针/目标的适宜性，一体化管理体系运行的有效性、符合性，合规评定，绩效监测，法 律法规变化等。3 .管理者代表提供一体化管理体系运行情况介绍，阐述取得的成绩和存在的问题；4 .最终形成管理评审报告在肯定管理体系有效、适宜、充分的前提下，多数部门提出对标准及 体系文件学习、理解不够，体系运行中出现的偏差还是存在。要求加强培
5、训力度和深度，综 合办将在2009年下半年的培训计划中体现，形成纠正措施。7）持续改进：公司持续改进首先是面对顾客 /市场的需求。改进的重点是改善项目 /产品特性，提高一体化 管理体系过程的有效性。持续改进是不断寻求改进的机会，采取适当的改进的方式、改进的途径, 我们从下面几个方面着手：1 .通过质量、环境、职业健康安全方针的建立和实施，营造一个激励改进的氛围和环境，使员 工都来关注公司的发展；2 .以质量、环境、职业健康安全目标作为改进的方向；3 .应用数据分析，通过内审，不断寻求改进的机会，安排适当的改进活动，如高层管理例会、 供方或委托方联络会、部门专题召开讨论会等，促进体系的持续的有效
6、的发展；4 .通过原因分析，确定纠正 /预防措施实现，改进目标；5 .通过多种形式（如管理评审等）评价改进效果。举一反三确定新的目标需求和改进决定； 最终通过方针、目标、数据分析、内部审核、纠正预防措施，管理评审方面的记录，反映和 证实改进的效果。8) 一体化管理体系运行中还存在哪些问题和不足：一体化管理体系运行中，多数人对标准体系文件不熟悉，不理解，在执行中会出现偏差，这是 我们今后应通过培训、学习、在不断理解的基础上，促进管理体系的持续改进。详细内容可参阅“三合一总经理审核参考资料”。部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作II.综合办1）主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。
7、 2）知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量、环境、职业健康安全目标。 3）提供部门目标完成业绩。 4）部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。/外部文5）提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联系，内部件的交流，回复）。6）文件控制，理解条款的函意： a.文件控制的记录（理解这些记录的内容及来源，编制依据） ； b.全公司体系运行的记录清单。7）办公场合有哪些环境因素影响及危险源风险，哪些是重要环境因素及重大危险源。 8）办公场所楼道环境卫生安全检查（Q6.4）。9）人力资源：a.人力资源总体的框架结构1 .高层管理，中层管理
8、，执行 /作业人员2 .专业人员，行政管理人员 b.人力资源能力评价c.人力资源招聘过程及相关资料（招聘全过程的文件、资料及记录） d.人力资源培训?人力资源及培训需求调查?培训计划?培训记录?培训评价e.委外培训记录（应准备资料）包括计划、派送、考核评价。f.特殊工种（电工、驾驶员等）及具有资质、职称人员名录。10）内部沟通的记录（必须与公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行各类的方面）包括：会议记录、简报、通讯、工作联系单，信息反馈记录，某项问题的工作报告。11） 了解并能表述办公场所固废，生活垃圾，废弃电池，灯管，墨盒等怎样处理。? 与物业公司是否保持沟通关系，是否能提供相关的记录。?
9、 收集物管部门的应急预案，能否出示2009年5月大院消防宣传，演练的记录，照片。12）协助管理者代表在内部审核过程中做了哪些工作（组织召集，会议记录，对不合格纠正措施的 验证，跟踪）。提供全套内审记录13）绘制公司平面位置图。14）申请环境守法证明（环保局）。15）应该知道公司办公场所的应急步骤内容。16）应该知道重要环境因素及重大危险源风险的管理方案。17）部门在实施一体化管理体系运行中存在的缺陷、是否有相应的措施和建议。18）归口管理的条款或非归口管理而需要提供及应完成的记录：归口管理：a. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS01 文件和法律法规与其他要求的控制程序： 1.QR01文
10、件发放回收记录； 2. QR02文件修改单； 3. QR03受控文件清单； 4. QR04文件销毁/回收申请单； 5. QR05法律法规一览表； 6. QR06技术标准一览表； 7. QR07技术标准、规程、规范发放签收表。b. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS03 人力资源控制程序： 1. QR01职工参加学习申请表； 2. QR02年度内/外部培训计划； 3. QR03培训记录； 4. QR04年度人力资源（培训）需求表； 5. QR05人力资源能力评定表； 6. QR06特殊工种、专业人员汇总表。c. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS04 信息沟通控制程序：DSKZ/CX
11、-QMS-EMS-HSMS04-QR01内外部信息沟通传递处置表。d.目标/指标实际业绩管理： 1.公司部门质量、环境、职业健康安全目标展开分解及完成情况统计表；2.目标考核：基本上在年终针对全年业绩进行考核。e.办公场所环境卫生、安全管理办公场所、包括廊道、洗手间每月两次检查。f. DSKZ/CX-QMS02采购控制程序记录 1. QR01仪器设备购置申请表（暂无采购）； 2. QR02材料采购申请单（暂无采购）； 3. QR03供方评定表（纸张向院部领用，其他无采购）； 4. QR04采购物资检（试）验表； 5. QR05紧急放行单（未发生）； 6. QR06分包方合格评价表（由市场部协助
12、填写）； 7.QR07办公用品（低能）领用登记 （根据3-6月领用数量填写）；g. DSKZ/CX-QMS-EMS-HSMS05 内部审核控制程序记录全套资料注：有标记者为咨询顾问提供已完成的记录有标记者为原浙电试验研究院保留的记录部门在一体化管理体系审核前/中阶段应做的工作III.技术服务部1）主要工作流程，部门人员、学历、资质、分工情况。 2）应知道公司质量、环境、职业健康安全方针及公司/本部门质量，环境、职业健康安全目标。 3）提供部门目标完成业绩。 4）部门有哪些与质量、环境、职业健康安全相关的文件，包括法律规范。5）提供有关质量、环境、职业健康体系运行相关的内/外部沟通的证据（工作联
13、系，内部/外表文件的交流，回复）。 6）环境因素影响、危险源风险识别、评价（E4.5.3, HS4.3.1）应理解公司办公/项目现场，各专业项目服务现场（局放，预防，互感器，开关设备等）环境因素影响，危险源风险识别，评价控制。项目组人员是否理解，能否自觉遵守，以什么语言或资料可以证实这一点。 7）法律、法规和其他要求（E, HS4.3.2）从部门工作或项目服务要求出发，应该有那些国家、行业的法律法规，根据目前提出的88项，提出补充和纠正意见。（E HS 4.3.2） 8）重要环境因素影响及重大危险源风险目标/指标及管理方案（E, HS4.3.3, 4.3.4）。明确知道并深度理解有那些重要环境
14、因素影响及重大危险源风险，有那些项目目标，指标，并为实施对这些影响或风险进行有效控制的管理方案、内容及执行要求（ E HS 4.3.3 , 4.3.4）。9）产品（服务）实现的策划。（Q7.1）应理解以下条款内容：a.服务项目（产品）的质量目标和要求（包括国家、行业标准）；b.针对产品确定过程、文件和资源的需求；c.证实服务项目（产品）所要求的验证、确认、检验和试验活动，以及接受准则；d.为实现过程及产品满足要求应提供证据所需的记录（参照DSKZ-CX-EMS-02 , DSKZ-CX-HSMS-02 , DSKZ-CXQMS-EMS-HSMS-06 执行）；这些内容与（6） E, HS相结合
15、成为完整的策划资料。10）设计研发（Q7.3）提供一项科技，软件的开发全套资料，应体现a.策划：? 市场调研，可行性报告? 设计开发阶段的划分（初设，深度设计）? 人员的职责、权限b.设计输入：设计开发任务书c.设计输出：设计开发计划d.评审：对输入的评审；是否满足顾客，法律法规要求对输出的评审：是否满足设计输入的要求验证：实际是对设计成果的检验确认：通过委托方满意程度反馈的资料确定以上三述内容可不分阶段的进行。e.设计过程或项目服务过程的更改，应保持记录及相关文件的更改标识11）服务项目（提供）控制及环境、职业健康安全运行控制：a.每个服务项目（局放，开关设备，预防，互感器控制）都必须具有：技术方案，作业指导书，最终报告及国家检测，试验规程、导则；其中作业指导书可以是委托方提供的；b.技术监督服务项目协议，实施计划（或方案）；c.索取
